江蘇百瑞贏證券咨詢投資顧問業務違規 江蘇證監局責令其整改

江蘇百瑞贏證券咨詢有限公司基本信息

和訊股票消息江蘇證監局9月對江蘇百瑞贏證券咨詢有限公司進行了現場檢查，發現其存在聘用未取得執業資格人員為客戶提供證券投資顧問服務的行為，違反了《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2010〕27號）規定，決定對其采取責令改正措施。

江蘇證監局指出，江蘇百瑞贏證券咨詢有限公司在人員管理、內控管理等方面存在問題，現根據《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2010〕27號）第三十三條規定，決定對其采取責令改正的行政監管措施。江蘇百瑞贏證券咨詢有限公司應對上述違規行為進行整改，並於2016年9月30日前向江蘇證監局報送書面整改情況報告。

江蘇證監局通告表示，如果對本監督管理措施不服，江蘇百瑞贏證券咨詢有限公司可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。