光大證券發聲明澄清從未在港開展非持牌業務

和訊網消息近日，有媒體報道稱「某券商在香港的全資子公司因開展非持牌業務，被證監會下達了監管意見」，文中經分析推斷將矛頭指向光大證券(601788,股吧)香港子公司和國泰君安香港子公司。9月22日上午，中國光大證券國際通過其公眾號發表聲明稱，光大證券全資子公司光證金控從未在港開展非持牌業務，從未因在香港開展的業務接受中國證監會調查，也未被采取監管措施，並表示公司目前各項業務正常有序開展。但是，傳聞中的另一當事方國泰君安截止發稿前並未表態。

根據第一財經日報報道，證監會近日向某券商在香港的全資子公司下達了監管意見，督促該券商香港子公司不得「新增任何非持牌業務」、「並在合理期限內清理現有非持牌業務」。據了解，證監會此前在審核該券商香港子公司增資的申請材料時發現其開展的放債業務不屬於香港證監會監管的持牌業務。經查，該券商香港子公司經營偏離主業，大量從事非持牌業務造成了較大虧損。

證監會認為，上述情況反映出證券公司未依法履行對香港子公司的管理責任，未有效督促其建立健全法人治理結構、加強合規內控和風險管理以及審慎開展有關業務，違反了《證券公司監督管理條例》、《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》的有關規定，同時對該證券公司采取了責令增加內部合規檢查次數、處分有關責任人員並報告結果的監管措施，對該證券公司相關人員采取了監管談話的措施，並責令該證券公司督促香港子公司不得新增任何非持牌業務並在合理期限內清理現有非持牌業務。

根據「香港子公司擁有附屬英屬維爾京群島注冊的全資子公司」等信息，報道中直指符合條件的是光大證券和國泰君安證券。不過，今天上午，中國光大證券國際針對此事發表聲明否認公司被證監會調查等相關傳聞。至於國泰君安，目前還未有官方的聲明。