永豐金控:永豐金控代子公司永豐銀行公告金融監督管理委員會核處 應予糾正乙案

第二條第39款

1.事實發生日:105/09/13

2.違規情形:辦理OBU開戶作業、客戶財務資料審核作業或衍生性金融商品業

務制度面有多項缺失，核欠嚴謹，有礙健全經營之虞。

3.罰鍰金額:0

4.該主管機關之處分情形:依銀行法第61條之1核處應予糾正，併依同條項第

2款之規定，核處限制新承作隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業務(含

結構型商品業務)，但不包括與專業機構投資人及高淨值投資法人承作之交

易、及既有客戶之停損交易，至金管會認可缺失改善後，始得恢復承作。

5.預計改善措施:永豐銀行將就相關流程加以檢視，並依金管會之意見改善。

6.對公司營運之影響:限制新承作隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業務

(含結構型商品業務)

7.其他應敘明事項:無