四川證監局多管齊下打擊內幕交易行為

四川證監局將多管齊下，在建立綜合監管體系、加強上市公司監管、及時采取監管措施三個層面始終保持對內幕交易的高壓態勢。

據中證網11月23日報道,記者從四川證監局了解到,為了更好預防、查處內幕交易違法違規行為，四川證監局按照證監會部署已將打擊內幕交易行為列為稽查工作重點，多管齊下加大打擊力度。目前四川證監局已辦理了一批社會影響力較大的內幕交易案，涉案人員已經受到證監會行政處罰，有些已經依法移交公安機關、法院等司法部門。

四川證監局表示，內幕交易是法律、法規明令禁止的“高壓線”，為了進一步貫徹落實五部委《關于依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》，將在建立綜合監管體系、加強上市公司監管、及時采取監管措施三個層面始終保持對內幕交易的高壓態勢：

一是進一步完善綜合監管體系，形成監管合力，建立打擊內幕交易的長效機制。四川證監局將進一步加強與上海、深圳證券交易所的協作，密切與地方黨委、政府及各相關部門的協作，共享監管信息、監管資源，齊抓共管，逐步建立打擊內幕交易的長效機制。目前四川證監局已與四川省紀委、省國資委、省公安廳等部門展開了監管協作，完善有關制度規定，強調在推動國有上市公司并購重組過程中要重點抓好內幕信息管理，避免內幕交易。

二是督促上市公司不斷加強內幕信息管理，提升信息披露水平，加強對上市公司“董監高”及中介機構相關人員監管。四川證監局將繼續加強上市公司首發信息披露、日常信息披露、并購重組信息披露的監管，要求上市公司要盡可能縮小內幕信息知情人范圍，重大事項討論及決策應在公司證券停牌后或非交易時間進行，做好保密工作，簡化決策流程，縮短決策時間，不斷提高內幕信息管理水平和信息披露水平。目前四川證監局已向轄區上市公司下發《關于建立內幕信息知情人登記制度的通知》，要求上市公司建立《內幕信息知情人制度》，如實、完整記錄內幕信息在公開前的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環節所有內幕信息知情人名單。

三是關注股價異動公司，及時采取監管措施。四川證監局表示，股價異動往往是內幕交易的外在表現，對于股價異動的公司，將及時啟動快速反應機制，開展現場核查。必要時采取稽查提前介入，發現一起，查處一起，嚴厲懲處內幕交易行為。

(毛崇才 編輯)

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