工商銀行山東分行營業部,推進內控合規工作全面實施電子化戰略

2010年，工行山東分行營業部內控合規工作將全面實施電子化戰略，加強流程部門建設，切實提高工作效率和效果。

一、推行檢查工作標準化建設，應用檢查監督項目管理信息系統，實現檢查項目立項、方案制定、資源分配以及工作進度、發現問題匯總、整改情況跟蹤、項目評價的流程化控制，實施對檢查報告、工作底稿、質詢書和鑒證單等各類文檔資料的電子化管理，提高審計工作質量。抓好工總行合規檢查監督管理系統的推廣應用工作，建立全行統一的問題信息及違規積分臺帳系統。

二、加快流程部門建設步伐。依托電子化手段，按照“集中監測、條線分析、重點檢查、反饋整改、堵漏提升”的進程和要求，發揮各崗位之間的協同效應。在系統內組織多個研究小組，更多的運用矩陣式工作組織形式，按業務流程或風險類型聯合開發監測模型或檢查項目，提升工作效率和水平。

三、大力推進非現場監測分析工作，全面提升操作風險防控能力。2010年將把非現場監測分析工作放在更加突出的位置，在非現場工作方面取得進一步的突破，盡快實現合規檢查向以非現場為主、現場與非現場聯動配合展開的轉變。

一是建立日常監測預警與重點項目排查分析相結合的非現場工作機制，分別針對不同層面定期開展不同形式的操作風險監測預警工作，對業務檢查、非現場監測以及各專業監督檢查發現的主要操作風險隱患和重大準操作風險事件，及時進行風險提示和風險預警，推動非現場工作模式實現質的飛躍，全面提高全行非現場監測分析水平。

二是加強非現場監測分析與現場檢查工作的全面融合。一方面，定期組織開展非現場監測分析項目，加大實時監控和重點排查力度，逐步加強對高風險業務、高風險領域及薄弱環節的持續監控和跟蹤。另一方面，全面推動非現場監測分析對現場檢查工作的有效支持。在日常工作中，對一些適合非現場完成的審計或檢查項目，主要通過非現場手段來組織完成，能夠在非現場查清的問題則不帶到現場去做，逐步提高非現場審計在各類檢查或審計項目中的比重，適當減少現場審計或檢查的時間和頻率。在開展各項審計、檢查、評價項目的準備和實施階段，都要充分運用非現場手段和工具對被查業務進行風險排查分析，確定檢查重點和線索，指導和促進現場檢查工作效率和質量的提高。