國鼎生技：國鼎生物科技股份有限公司九十九年度現金增資發行新股公告

壹、國鼎生物科技股份有限公司於民國九十九年三月十八日經董事會決議通過，辦理現金增資發行新股3,000,000股，每股面額新台幣壹拾元整，以每股參拾元溢價發行，均為記名式普通股；發行新股部分業經行政院金融監督管理委員會九十九年四月九日金管證發字第0990014906號函核准發行在案。

貳、茲依照公司法第273條第2項之規定，將增資發行新股有關事項公告如後：

(一)公司名稱：國鼎生物科技股份有限公司。

(二)所營事業：

1.IG01010 生物技術服務業。

2.F601010 智慧財產權業。

3.C199990 雜項食品製造業。

4.F102160 輔助食品批發業。

5.F108011 中藥批發業。

6.F108021 西藥批發業。

7.F208011 中藥零售業。

8.F208021 西藥零售業。

9.C802100 化粧品製造業。

10.F108040 化粧品批發業。

11.F208040 化粧品零售業。

12.ZZ99999 除許可業務外，得經營法令非禁止或限制之業務。

(三)原發行股份總額及每股金額：登記資本額新台幣500,000,000元，分為50,000,000股，每股面額新台幣壹拾元整；實收資本額新台幣420,000,000元，分為42,000,000股（含私募普通股5,000,000股），每股面額新台幣壹拾元整，均為記名式普通股。

(四)公司所在地：台北縣淡水鎮中正東路1段3巷9號10樓

(五)訂定章程日期：民國91年9月18日，民國98年6月26日第七次修訂。

(六)董事及監察人之人數及任期：董事五人(含二席獨立董事)，監察人二人，任期均為三年，連選得連任。

(七)增資後股份總額及每股金額：增資後實收資本額新台幣450,000,000元，分為45,000,000股（含私募普通股5,000,000股），每股面額新台幣壹拾元整。

(八)本次發行新股總額、每股金額及發行條件如後：

1.本次現金增資發行新股3,000,000股，每股面額壹拾元整，計新台幣30,000,000元，均為記名式普通股。

2.依公司法第267條規定，保留15%股數，計450,000股由本公司員工認購外，其餘85%計2,550,000股，由原股東按認股基準日股東名簿之持股比例認購，每仟股認購60.7143股。

3. 畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購股份不足一股之畸零股得由股東於認股基準日起5日內向本公司股務代理機構辦理拼湊成整股，逾期未辦理拼湊或拼湊後仍不足一股之部分及逾期未認購之股份授權董事長洽特定人認購之。

4.本次現金增資採溢價發行方式辦理，每股發行價格新台幣參拾元整。

5.本次增資發行新股之權利義務與已發行之普通股股份相同，並採無實體發行。

(九)增資計畫：充實營運資金。

(十)股款代收機構：華南銀行北投分行暨全省各分行(淡水分行除外)。

(十一)公開說明書之陳列處所及索取方式：本公司公開說明書除依法分送主管機關公開陳列外，另陳列於本公司所在地，索取方式：請上網至公開資訊觀測站(http：//newmops.tse.com.tw)查詢。

(十二)本次增資發行新股，俟呈奉主管機關變更登記核准後三十日內配發，屆時另行公告並分函通知各股東領取。

參、本次現金增資相關作業期間：

(一)認股基準日：九十九年四月三十日。依公司法第一六五條規定自九十九年四月二十六日起至九十九年四月三十日依法停止股票過戶登記，凡持有本公司股票尚未辦理過戶手續者，務請於九十九年四月二十三日(星期五)下午五時前親臨或掛號郵寄(以郵戳日期為憑)至本公司股務代理機構「台新國際商業銀行股份有限公司股務代理部」(地址：台北市建國北路一段96號B1，電話： 02-2504-8125 )辦理過戶手續。

(二)認股繳款書將按股東登記於本公司之通訊地址以掛號郵寄，如因有遷徙變更而未收到者，請逕向本公司股務代理機構辦理補發，逾期未繳納股款者，視為自動放棄認股權利。

(三)原股東與員工繳款期間為九十九年五月十四日至九十九年六月十四日。

肆、茲將本公司民國九十六、九十七及九十八年度經資誠會計師事務所林鈞堯及翁世榮會計師查核簽證之資產負債表、損益表、股東權益變動表及現金流量表公告於後。

(四) 本次現金增資之實際發行價格、發行條件、增資額度、增資計劃之進度、用途及預計可能產生之效益暨其他一切有關事項之議定，必要時依主管機關指示修正，並授權董事長全權處理之。

伍、特此公告。