合規自律 把好四道關

近年來，伴隨著新品種的上市，我國期貨市場進入了一個蓬勃發展的新階段，成交量和成交額連年創出新高。最新數據顯示，我國已經超越美國，成為全球最大的商品期貨市場。歷史經驗證明，在一個行業的高速發展時期，由于新事物的不斷涌現以及競爭的壓力，往往會導致某些環節管理缺位，從而帶來風險。期貨市場的發展壯大，伴隨著的是期貨行業營銷隊伍的快速壯大以及營銷模式的轉變。對營銷人員的合規教育，就顯得非常重要。多年來，南華期貨始終把堅持合規經營的作為公司的重要發展理念，重視自身建設，堅持自律管理，將“我要合規”的思想深入灌輸到每位員工。在自律管理方面，南華期貨及其上海營業部堅持把好四道關。

——持續開展合規教育，把好思想關。始終把對營銷人員的職業教育、合規教育、風險教育放在首位。每一個新進公司的員工，都必須接受為期一個月的入職培訓。培訓的形式包括總部合規部門遠程教育、營業部內部現場培訓等，培訓內容除了各品種基本面培訓、技術分析等專業課程以外，還涵蓋了員工職業生涯規劃、期貨法律法規、期貨從業人員執業行為準則等內容，并且在每次培訓之后，都會組織配套的考試。要求營銷人員提高職業操守水準，抱著對客戶負責的態度去實施營銷，不得進行虛假營銷、過度營銷，更不能向客戶做出盈利保證。

——將合規納入考核體系，把好績效關。一個好的制度，必須配套以有效的考核才是完整的機制。隨著行業的快速發展，營銷隊伍的迅速擴大，管理難度加大。在這種情況下，營業部考慮將合規教育、風險教育前移，給各業務團隊負責人增加相應的考核內容。業務團隊負責人每月必須定量完成一定場次的業務培訓，其中合規教育的內容必須占到一定的比重，否則該業務團隊負責人的績效獎金將受到影響。納入到薪酬考核體系的合規教育有效地提升了培訓質量。

——不定期開展合規檢查，把好監督關。南華期貨設置了總部、大區、營業部三級的合規體系。為切實將合規性的要求貫徹到營業部日常管理的方方面面，公司總部在營業部設置了合規專員的崗位。合規專員直接隸屬總部合規部進行管理。對營業部各部門的合規工作進行實時的監控，嚴格檢查落實監管部門的相關要求，在發生違規風險時直接向公司總部匯報。營業部合規崗位的設置使得合規工作在日常管理的各個環節發揮實效。總部和大區的合規部門對營業部的合規工作定期檢查、不定期抽查，保證公司合規管理要求不打折扣的持續進行。

——合規理念滲透到各環節，把好細節關。為了杜絕營銷人員代理客戶下單行為的出現，營業部將員工網絡和客戶網絡進行了嚴格的物理分離，IT部門對所有員工的交易端口實施了端口屏蔽。客戶回訪是上海營業部客服部門的常規性工作，通過對客戶情況的直接溝通和采集，我們可以有效地發現市場部門在營銷環節中出現的各種問題并進行及時的糾正。