罰款額降低30% 高盛仍受罰千萬英鎊

英國金融管理局９日對高盛國際公司處以１７５０萬英鎊（約合２６９５萬美元）罰款，理由是這家公司“管理存在缺陷，未能提供正確信息”。

美國證券交易委員會４月提起民事訴訟，指控高盛涉嫌銷售一種基于次級抵押貸款業務的抵押擔保債券時，未向投資者披露美國大型對沖基金保爾森對沖基金公司對這一產品做空的“關鍵信息”，導致投資者損失超過１０億美元。

高盛７月同意繳納５.５億美元罰款了結這一案件。這是證券交易委員會歷史上對金融企業開出的最大一筆罰單。

金融管理局認為，高盛國際公司內部缺乏溝通，導致總部位于倫敦的高盛國際公司未能及時知曉美國證券交易委員會開展的調查，從而未能及時通報金融管理局。

高盛員工法布里斯·圖雷斯是這一金融產品設計者之一，后來轉往英國工作，２００８年１１月得到金融管理局認可。

金融管理局說，美國證券交易委員會２００９年１１月通知圖雷斯，準備對他提起訴訟，高盛國際公司一些高級管理人員知道這一信息，卻沒有通知金融管理局，以致對圖雷斯的認可繼續有效。

聲明說，證券交易委員會４月提起訴訟時，高盛國際公司規章監管部門才得知這一事件。

金融管理局官員瑪格麗特·科爾在聲明中說：“高盛國際公司并不準備隱瞞任何事，但其體制和管理存在缺陷。因此，作為一家得到認證的公司，它與金融管理局溝通的水平和質量遠低于期望。”他說：“如果高盛國際公司當初能履行它在英國的責任，將完全是另一種結果。”

聲明說，由于高盛并非有意隱瞞并給予了充分合作，因此罰款額降低了３０％。

金融管理局６月開出最大一筆罰單，以未能合理保護客戶資金為理由，要求摩根大通公司繳納３３３２萬英鎊（５１３０萬美元）罰款。