上海鼓勵期貨公司引入ISO質量管理體系

昨日，海通期貨ISO9001：2008質量管理體系認證頒證儀式在滬舉行，海通期貨成為業內首家通過此類認證的期貨公司。記者從會議上了解到，ISO9001：2008質量管理體系已經取得上海大部分公司認同，多家公司已經開始進行相關認證培訓。上海證監局將支持和鼓勵轄區期貨公司引入ISO9001：2008質量管理體系。

上海證監局副局長韓康在會議上指出，期貨公司引入ISO9001：2008質量管理體系，有助于更好地實現公司自治、外部監督和行政監管的有機結合。一是通過“過程監控、內部審計、管理評審”三個自我監控機制，促進公司不斷提高自我管理能力，有效發揮自查自糾作用；二是通過國家認證部門的認證年審和不定期抽檢，將發現并糾正公司違規行為，不斷完善管理制度和工作流程，實現自律與他律的有機結合，促進公司持續強化規范管理。三是ISO9001：2008質量管理體系所倡導的“預防為主”和“過程導向”的管理理念，通過體系化管理和文件化落實，依托上述內外部監督機制，確保公司各項業務合規運作，培育公司合規文化；四是通過公司自治和外部監督有助于公司更好地落實監管要求，實現監管目標，提高監管效能。