東富龍(300171)內幕信息知情人登記制度（2012年3月）

東富龍(300171)內幕信息知情人登記制度（2012年3月）

上海東富龍科技股份有限公司
內幕信息知情人登記制度
第一章 總 則
第一條 為完善上海東富龍科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）內幕信
息管理制度，做好內幕信息保密及內幕信息知情人登記管理工作，有效防范內幕
交易等證券違法違規行為，維護公司信息披露的公開、公平、公正原則，保護廣
大投資者的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券
法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、
《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》、《關于上市公司建立內幕信
息知情人登記管理制度的規定》等有關法律法規及《公司章程》、《內幕信息管
理制度》等規定，結合公司實際情況，制定本制度。
第二條 本制度適用于公司內幕信息及其知情人的管理事宜。
第三條 公司董事會是內幕信息的管理機構，保證內幕信息知情人檔案的真
實、準確和完整。
董事會秘書為內幕信息管理工作負責人。
公司證券部是信息披露管理、投資者關系管理、內幕信息登記備案的日常工
作部門，負責內幕信息的監管工作。董事會秘書和證券部負責證券監管機構、證
券交易所、證券公司等機構及新聞媒體、股東的接待、咨詢（質詢）、服務工作。
公司董事、監事及高級管理人員和公司各職能部門、子公司需積極配合內幕
信息知情人登記工作，做好內幕信息保密工作，杜絕內幕交易。
監事會對內幕信息知情人登記管理制度實施情況進行監督。
第四條 未經董事會批準或授權，公司任何部門和個人不得向外界泄露、報
道、傳送有關公司內幕信息及信息披露的內容。對外報道、傳送的文件、軟（磁）
盤、錄音（像）帶及光盤等涉及內幕信息及信息披露的內容的資料，須經董事會
秘書審核同意（并視重要程度呈報董事會審核），方可對外報道、傳送。
第五條 本制度規定的內幕信息知情人應做好內幕信息的保密工作，不得進
行內幕交易或配合他人操縱證券交易價格。
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第二章 內幕信息的定義及范圍
第六條 本制度所稱內幕信息是指中國證監會或深圳證券交易所的相關制
度及規定，涉及公司經營、財務以及其他對公司股票及衍生品價格有重大影響、
尚未在指定信息披露媒體公開披露的信息。
內幕信息包括但不限于：
（一）公司的經營范圍和方針的重大變化，如公司的發展規劃；
（二）公司的重大投資行為和重大的購置或出售財產的決定，如公司擬投資
設立新公司；
（三）公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生
重要影響，如采銷中心重大采購合同、商信中心重大協議；
（四）公司對外提供重大擔保，如公司對下屬分子公司提供的擔保或反擔保；
（五）公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況；或者發生大
額賠償責任，如銀行借款合同或者銀行授信業務合同；
（六）公司發生重大虧損或者重大損失；
（七）公司生產經營的外部條件發生的重大變化；
（八）公司的董事、三分之一以上監事或者經理發生變動,或無法履行職責；
（九）持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者
控制公司的情況發生較大變化；
（十）公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；或者依法進入破產
程序、被責令關閉；
（十一）涉及公司的重大訴訟、仲裁；
（十二）股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；
（十三）公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監事、高級管理人
員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；
（十四）公司分配股利或者增資的計劃；
（十五）董事會就發行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決
議；
（十六）公司股權結構的重大變化；
（十七）公司債務擔保的重大變更；
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（十八）公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分
之三十；
（十九）主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押；
（二十）主要或者全部業務陷入停頓；
（二十一）公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害
賠償責任；
（二十二）公司收購的有關方案；
（二十三）公司依法披露前的定期報告及其財務報告；
（二十四）中國證監會或深圳證券交易所認定的對證券交易價格有顯著影響
的其他重要信息。
第三章 內幕信息知情人的定義及范圍
第七條 本制度所指內幕信息知情人是指公司內幕信息公開披露前能直接
或間接獲取內幕信息的單位和個人。
本制度所指內幕信息知情人的范圍包括但不限于：
（一）公司董事、監事及高級管理人員；
（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員；
（三）公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；
（四）公司的控股子公司及其董事、監事、高級管理人員；
（五）因履行工作職責可以獲取公司有關內幕信息的單位和人員；
（六）可能影響公司股票及其衍生品種交易價格的重大事件的收購人及其一
致行動人或交易對手方及其關聯方，以及其董事、監事、高級管理人員；
（七）證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進
行管理的其他人員；
（八）由于為公司提供服務可以獲取公司非公開信息的人員，包括但不限于
保薦人、承銷商、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、律師事務所、
會計師事務所、銀行的有關人員；
（九）由于與公司有業務往來而可以獲取公司有關非公開信息的人員；
（十）前述規定的自然人的配偶、父母、子女；
（十一）法律、法規和中國證監會、深圳證券交易所規定的其他知情人員。
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第四章 內幕信息知情人的保密管理
第八條 公司內幕信息知情人對內幕信息負有保密的責任，在內幕信息公開
前，不得以業績座談會、分析師會議、接受投資者調研座談、接受媒體采訪等形
式或途徑向外界或特定人員泄漏定期報告、臨時報告等內幕信息。但如基于有權
部門的要求，需要向其提供定期報告或臨時報告等內幕信息的部分或全部內容
的，公司應明確要求有權部門保密，不得泄露相關信息。
第九條 外部單位沒有明確的法律規范依據而要求公司向其報送年度統計
報表等資料的，公司應拒絕報送。公司依據法律法規的要求應當報送的，需要將
報送的外部單位相關人員作為內幕知情人登記在案備查，并書面提醒報送的外部
單位相關人員履行保密義務。同時，根據法律法規向特定外部信息使用人報送年
報相關信息的，提供時間不得早于公司業績快報的披露時間，向外部信息使用人
提供的內容不得超出業績快報的披露內容。
第十條 外部單位及其工作人員或個人因保密不當致使前述內幕信息被泄
露，應立即通知公司，公司應在第一時間向深圳證券交易所報告并公告。如公司
發現外部單位及其工作人員或個人因保密不當致使前述內幕信息被泄露，公司應
在第一時間向深圳證券交易所報告并公告。
第十一條 外部單位或個人在相關文件中不得使用公司報送的未公開重大
信息，除非與公司同時披露該信息或者相關文件系向有關部門報送的保密文件。
第十二條 公司內幕信息知情人在獲得內幕信息后至信息公開披露前，不得
利用內幕信息買賣公司的證券，或者建議他人買賣公司的證券。
第十三條 公司董事、監事、高級管理人員應采取必要的措施，在內幕信息
公開披露前將該信息的知情者控制在最小范圍內。
第十四條 內幕信息公開前，公司的主要股東不得濫用其股東權利要求公司
向其提供內幕信息。
第十五條 內幕信息公開前，內幕信息知情人應將載有內幕信息的文件、盤
片、錄音帶、會議記錄、決議等資料妥善保管，不準借給他人閱讀、復制，不準
交由他人代為攜帶、保管。內幕信息知情人應采取合理措施，保證電腦儲存的有
關內幕信息資料不被調閱、拷貝。
第十六條 公司定期報告公告前，財務、證券、統計、審計、核算等工作人
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員不得將公司季度、中期、年度報表及有關數據向外界泄露，不得通過公開媒介
以任何形式進行傳播。
第十七條 非內幕信息知情人自知悉內幕信息后即成為內幕信息知情人，
受本制度約束，直至此等信息公開披露。
第五章 內幕信息知情人的登記備案
第十八條 公司應根據監管機構的要求如實、完整記錄內幕信息在公開前
的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環節所有內幕信息知情人名單，以及知
情人知悉內幕信息的內容和時間等相關檔案，供公司自查和相關監管機構查詢。
第十九條 內幕信息知情人登記備案的內容，包括但不限于內幕信息事項、
內幕信息知情人的姓名、身份證件號碼、證券賬戶、所在單位、部門、職務、
獲取信息的途徑和時間等。
第二十條 公司董事、監事、高級管理人員、公司主要股東、控股子公司
及其董事、監事、高級管理人員，以及證券監管機構規定的其他內幕信息知情
人有義務積極配合公司做好內幕信息知情人登記備案工作，及時提供公司內幕
信息知情人情況以及相關內幕信息知情人的變更情況。
第二十一條 董事會辦公室應要求內幕信息知情人于規定時間內填報完整
信息，并按規定保存。
（一）當內幕信息發生時，內幕信息知情人（主要指各部門、機構負責人）
應第一時間告知董事會秘書。董事會秘書應及時告知相關知情人的各項保密事項
和責任，并依據各項法規和制度及時控制內幕信息的傳遞和知情范圍；
（二）董事會秘書應該第一時間要求相關內幕信息知情人填寫《內幕信息知
情人檔案表》（附件1），并及時對內幕信息加以核實，以確保《內幕信息知情
人檔案表》所填內容真實性、完整性、準確性；
（三）董事會秘書核對無誤后對相關資料進行存檔，登記備案資料至少保存
十年以上。中國證監會及其派出機構、證券交易所可查詢內幕信息知情人檔案。
第六章 罰 則
第二十二條 對利用內幕交易買賣公司證券或建議他人買賣公司證券的，公
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司應視情節輕重做出相應處罰，并報送上海證監局備案。對公司造成損失的，公
司可要求其承擔民事賠償責任；觸犯法律的，依法移交司法機關處理。
第二十三條 公司持股百分之五以上的股東、實際控制人、控股子公司及其
董事、監事、高級管理人員，以及證券監管機構規定的其他內幕信息知情人員違
反本制度之規定，未履行其應承擔的義務，公司保留追究其責任的權利。
第二十四條 為公司重大項目制作、出具證券發行保薦書、審計報告、資產
評估報告、法律意見書、財務顧問報告、資信評級報告等專項文件的保薦人、證
券服務機構及其有關人員，參與公司重大項目的咨詢、策劃、論證等各環節的相
關單位及有關人員，違反本規定擅自泄露信息，公司視情節輕重，可以解除終結
服務合同，報送有關行業協會或管理部門處理，給公司造成損失的，公司保留追
究其責任的權利。
第七章 附 則
第二十五條 本制度由公司董事會負責解釋。
第二十六條 本制度未盡事宜或與有關法律、法規或經合法程序修改后的公
司章程相抵觸時，按國家有關法律、法規和公司章程的規定執行，并及時修訂本
制度，報董事會審議通過。
第二十七條 本制度自公司董事會審議通過之日起實施。
上海東富龍科技股份有限公司
董事會
2012 年 3 月 8 日
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附件： 上市公司內幕信息知情人檔案格式（注 1）：
內幕信息事項（注 2）：
序號 內幕信息知情人姓名 身份證號碼 知悉內幕 知悉內幕 知悉內幕 內幕信息內容 內幕信息 登記時間 登記人
信息時間 信息地點 信息方式 所處階段
注3 注4 注5 注6
公司簡稱： 公司代碼：
法定代表人簽名： 公司蓋章：
注：1.本表所列項目僅為必備項目，上市公司可根據自身內幕信息管理的需要增加內容；涉及到行政管理部門的，應按照第九條
的要求內容進行登記。具體檔案格式由上市公司根據需要確定，并注意保持穩定性。
2.內幕信息事項應采取一事一記的方式，即每份內幕信息知情人檔案僅涉及一個內幕信息事項，不同內幕信息事項涉及的知
情人檔案應分別記錄。
3.填報獲取內幕信息的方式，包括但不限于會談、電話、傳真、書面報告、電子郵件等。
4. 填報各內幕信息知情人所獲知的內幕信息的內容，可根據需要添加附頁進行詳細說明。
5.填報內幕信息所處階段，包括商議籌劃，論證咨詢，合同訂立，公司內部的報告、傳遞、編制、決議等。
6.如為上市公司登記，填寫上市公司登記人名字；如為上市公司匯總，保留所匯總表格中原登記人的姓名。
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資訊來源：深圳證券交易所

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