上海證監局加強轄區期貨營業部合規監管

針對當前期貨市場發展情況和轄區期貨營業部合規檢查中發現的問題，上海證監局近日下發了《關於重申期貨營業部加強內部管理和合規經營有關要求的通知》。

去年11月底以來，上海證監局按照證監會關於期貨營業部合規經營要求的有關文件精神，開展了轄區期貨營業部合規專項檢查工作，從期貨營業部人員資格、員工崗位分工和職責、場所設施保障、內控制度與風險管理、財務管理、信息披露、開戶實名制等方面對轄區期貨營業部進行全面檢查。

據悉，本次檢查是上海證監局今年期貨監管的重點工作之一。該局在檢查的各環節認真準備，有序推進，深入落實。在檢查規劃中，將檢查分為自查階段、現場檢查核實階段和問題處理階段，做好各階段的時間和人員安排。其中，現場檢查為期兩個月，是在轄區期貨營業部全面自查基礎上開展的。

經過檢查，上海轄區期貨營業部總體情況良好，但也發現有部分營業部未能嚴格執行有關規定等問題。上海證監局對檢查中發現的突出和共性問題及時在轄區內進行了通報，重申了各項具體監管要求，並明確將根據實際情況依法採取監管措施。

上海證監局有關負責人表示，去年以來，上海轄區期貨市場呈現出市場規模快速增長，客戶數量和權益顯著增加，期貨經營機構綜合實力不斷提升的態勢。但是隨著期貨市場的快速發展，部分期貨經營機構表現出重市場、輕規範的傾向，存在不少風險隱患。針對這種情況，為保證上海轄區期貨市場的健康穩定發展，上海證監局在對轄區期貨經營機構的監管中堅持以合規為首要要求，嚴格監管，採取多項舉措。

今年以來，除組織對轄區期貨營業部合規檢查外，上海證監局還開展了機構內控體系建設、首席風險官制度建設和實施等多項工作，並指導上海市期貨同業公會制定自律規章，加強會員自律合規建設，進一步增強了轄區期貨經營機構的自我約束和合規發展意識。下半年，上海證監局將繼續以合規檢查為重點工作，持續落實各項合規監管要求，為轄區期貨市場的穩定健康和可持續發展夯實基礎。