江蘇證監局:建黑名單嚴控網絡證券違法

隨著證券市場日益發展，整治利用網絡等媒體開展非法證券活動的任務也日漸艱巨。江蘇證監局相關負責人表示，近年非法證券投資咨詢和委托理財成為非法證券活動的主要形式，網絡則成為其重要平臺，為此江蘇證監局與多部門協作，建立了證券期貨網站監管協調工作機制和違法網站黑名單制，嚴控證券違法活動，保護投資者利益。

江蘇證監局相關負責人介紹，去年轄內關于非法證券活動的投訴是信訪熱點。全年共受理信訪案件43起，辦結41起，涉及投資者近1000人，涉案金額約4000萬元。“目前非法證券投資咨詢與委托理財是非法證券活動的主要形式，非法投資咨詢的手段也日益翻新。”負責人表示，江蘇地區非法證券投資咨詢信訪投訴大多涉及股票軟件的營銷與服務，非法機構借推銷炒股軟件，在營銷時宣傳公司可提供薦股服務和操盤指導，引誘投資者成為會員并交納高額費用。

而網絡則已成為非法證券投資咨詢與委托理財活動的重要平臺，一些不具備資格的機構或個人開辦網站或開設炒股博客招攬客戶，發表股評、薦股信息，利用QQ群、UC視頻聊天室等網絡互動平臺，非法提供薦股服務。部分門戶網站上還存在大量廣告鏈接，以推薦黑馬、免費薦股及診股等方式獲取投資者手機號碼，為進一步以“電話營銷攻勢”欺騙投資者創造條件。

對此，江蘇證監局建立了證券期貨網站監管協調工作機制，及時查處非法證券網站，并與省內13家單位聯合制定了違法互聯網站黑名單制度，明確了多部門間的協同管理機制、應急處置機制、對黑名單網站的處罰和市場禁入機制，為網絡整非提供了便捷高效的通道。去年江蘇證監局與鎮江警方聯手查辦了轄區首例利用網站開展非法證券投資咨詢案，與蘇州警方協作破獲昆山汪某等利用QQ群非法從事投資咨詢案。

“從整非工作實踐看，不少投資者風險防范意識仍較薄弱，對非證券投資咨詢與委托理財活動的辨別能力不強。”負責人說，投資者教育對提高投資者風險意識、增強防范能力非常重要。