鵬華豐潤(160617)更新招募說明書（2012年1月）

鵬華豐潤(160617)更新招募說明書（2012年1月）

鵬華豐潤債券型證券投資基金
更新的招募說明書
基金管理人：鵬華基金管理有限公司
基金托管人：中國建設銀行股份有限公司
二○一二年一月
重要提示
鵬華豐潤債券型證券投資基金（以下簡稱本基金）經 2010 年 10 月 11 日中國證券監督
管理委員會《關于核準鵬華豐潤債券型證券投資基金募集的批復》（證監許可 1378 號文）核
準，進行募集，并經中國證監會基金部 2010 年 12 月 02 日基金部函[2010]718 號文件《關于
鵬華豐潤債券型證券投資基金備案確認的函》確認合法備案。根據相關法律法規，本基金基
金合同已于 2010 年 12 月 2 日正式生效，基金管理人于該日起正式開始對基金財產進行運作
管理。
基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核
準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷
或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資人在投資
本基金前，應全面了解本基金的產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，
并承擔基金投資中出現的各類風險，包括但不限于：系統性風險、非系統性風險、管理風險、
流動性風險、本基金特定風險及其他風險，等等。
基金的過往業績并不預示其未來表現，基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對本
基金表現的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，
在投資人作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行承
擔。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對本基金表現的保證。投資有風險，投資人
在投資本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書和基金合同，并根據自身風險承受能力選擇
適合自己的基金產品予以投資。
本招募說明書所載內容截止日為 2011 年 12 月 1 日，有關財務數據和凈值表現截止日為
2011 年 9 月 30 日(未經審計)。
招募說明書
目 錄
一、緒 言 .................................................................. 2
二、釋 義 .................................................................. 3
三、基金管理人 ............................................................. 6
四、基金托管人 ............................................................ 13
五、相關服務機構 .......................................................... 16
六、基金的募集與基金合同的生效 ............................................. 29
七、基金的上市交易 ........................................................ 30
八、基金份額的申購與贖回 .................................................. 31
九、基金的投資 ............................................................ 44
十、基金的業績 ............................................................ 53
十一、基金的財產 .......................................................... 54
十二、基金資產的估值 ...................................................... 55
十三、基金的收益分配 ...................................................... 59
十四、基金的費用與稅收 .................................................... 60
十五、基金運作方式的變更、轉換運作方式的條件及相關事項 ..................... 62
十六、基金的會計與審計 .................................................... 63
十七、基金的信息披露 ...................................................... 63
十八、風險揭示 ............................................................ 67
十九、基金的終止與清算 .................................................... 69
二十、基金合同的內容摘要 .................................................. 70
二十一、基金托管協議的內容摘要 ............................................. 83
二十二、對基金份額持有人的服務 ............................................. 92
二十三、其他應披露事項 .................................................... 93
二十四、招募說明書的存放及查閱方式 ......................................... 94
二十五、備查文件 .......................................................... 94
1
招募說明書
一、緒 言
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投
資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱
《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）等有關法
律法規的規定，以及《鵬華豐潤債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱基金合同）的約
定編寫。
本招募說明書闡述了鵬華豐潤債券型證券投資基金(以下簡稱“本基金”或“基金”)的投資
目標、策略、風險、費率等與投資人投資決策有關的必要事項，投資人在做出投資決策前應
仔細閱讀本招募說明書。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其
真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集
的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或對本
招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金
當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份
額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和
接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了
解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
2
二、釋 義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語具有以下含義：
1.基金或本基金：指鵬華豐潤債券型證券投資基金
2.基金管理人：指鵬華基金管理有限公司
3.基金托管人：指中國建設銀行股份有限公司
4.基金合同或本基金合同：指《鵬華豐潤債券型證券投資基金基金合同》及對本基金合
同的任何有效修訂和補充
5.托管協議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《鵬華豐潤債券型證券投資基
金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充
6.招募說明書：指《鵬華豐潤債券型證券投資基金招募說明書》及其定期的更新
7.基金份額發售公告：指《鵬華豐潤債券型證券投資基金份額發售公告》
8.法律法規：指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、
行政規章和其制定機構不時做出的修改、補充和有權解釋，以及其他對基金合同當事人有約
束力的決定、決議、通知等
9.《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議
通過，自 2004 年 6 月 1 日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不
時做出的修訂
10.《銷售辦法》：指中國證監會 2004 年 6 月 25 日頒布、同年 7 月 1 日實施的《證券投
資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11.《信息披露辦法》：指中國證監會 2004 年 6 月 8 日頒布、同年 7 月 1 日實施的《證
券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12.《運作辦法》：指中國證監會 2004 年 6 月 29 日頒布、同年 7 月 1 日實施的《證券投
資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
13.中國證監會：指中國證券監督管理委員會
14.銀行業監督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會
15.基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
16.個人投資者：指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人
17.機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法注冊登
記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織
18.合格境外機構投資者：指符合現實有效的相關法律法規規定可以投資于中國境內證
券市場的中國境外的機構投資者
19.投資人：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證
監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
3
20.基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
21.基金銷售業務：指基金管理人或代銷機構宣傳推介基金，發售基金份額，辦理基金
份額的申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業務
22.會員單位：指經相關證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司認可的交易所會
員單位
23.場外：通過深圳證券交易所外各銷售機構辦理基金份額認購、申購和贖回的場所。
通過該等場所辦理基金份額的認購、申購、贖回也稱為場外認購、場外申購、場外贖回
24.場內：通過深圳證券交易所內具有相應業務資格的會員單位辦理基金份額認購、申
購、贖回和上市交易的場所。通過該等場所辦理基金份額的認購、申購、贖回也稱為場內認
購、場內申購、場內贖回
25.上市交易：指基金合同生效后投資人通過場內會員單位以集中競價的方式買賣基金
份額的行為
26.銷售機構：指直銷機構和代銷機構
27.直銷機構：指鵬華基金管理有限公司
28.代銷機構：指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件，取得基金代銷業務
資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議，代為辦理基金銷售業務的機構，以及取
得基金代銷業務資格、可以通過深圳證券交易所交易系統辦理基金銷售業務的深圳證券交易
所會員單位
29.基金銷售網點：指直銷機構的直銷中心及代銷機構的代銷網點
30.注冊登記業務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容包括投資人
基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放
紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等
31.注冊登記機構：指辦理注冊登記業務的機構。本基金的注冊登記機構為鵬華基金管
理有限公司或接受鵬華基金管理有限公司委托代為辦理注冊登記業務的機構
32.注冊登記系統：指中國證券登記結算有限責任公司基金注冊登記系統，又簡稱為 TA
系統
33.證券登記結算系統：指中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司證券登記結算系
統
34.基金賬戶：指注冊登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的
基金份額余額及其變動情況的賬戶
35.基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構買賣本基
金的基金份額變動及結余情況的賬戶
36.深圳證券賬戶：指投資人在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開立的深圳
證券交易所人民幣普通股票賬戶（即 A 股賬戶）或證券投資基金賬戶
4
37.基金合同生效日：指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件，基金管理
人向中國證監會辦理基金備案手續完畢，并獲得中國證監會書面確認的日期
38.基金合同終止日：指基金合同規定的基金合同終止事由出現后，基金財產清算完畢，
清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期
39.基金募集期：指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，最長不得超過 3
個月
40.存續期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
41.封閉期：指根據本合同中關于基金運作方式的約定，對本基金采取封閉式運作的期
間，在該期間內基金份額保持不變，基金份額持有人不得申請申購、贖回本基金，但在本基
金上市交易后可以通過深圳證券交易所上市交易
42.工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
43.T 日：指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的工作日
44.T+n 日：指自 T 日起第 n 個工作日(不包含 T 日)
45.開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
46.交易時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
47.《業務規則》：指深圳證券交易所發布實施的《深圳證券交易所上市開放式基金業務
規則》、《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業務實施細則》、《深圳證券交易所證券投資基
金上市規則》及對其不時做出的修訂，中國證券登記結算有限責任公司發布實施的《中國證
券登記結算有限責任公司上市開放式基金登記結算業務實施細則》及銷售機構業務規則等相
關業務規則和實施細則及對其不時做出的修訂
48.認購：指在基金募集期內，投資人申請購買基金份額的行為
49.申購：指基金合同生效后，投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金
份額的行為
50.贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規定的條件要求將基金份額
兌換為現金的行為
51.基金轉換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條
件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的、且由
同一注冊登記機構辦理注冊登記的其他基金基金份額的行為
52.系統內轉托管：指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統內不同銷售機
構(網點)之間或證券登記結算系統內不同會員單位（交易單元）之間進行轉托管的行為
53.跨系統轉托管：跨系統轉托管只限于在證券賬戶和以其為基礎注冊的開放式基金賬
戶之間進行，指投資人將基金份額在證券登記結算系統內某會員單位（交易單元）與注冊登
記系統內的某銷售機構（網點）之間進行轉托管的行為
54.定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期扣款日、扣款
5
金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及基
金申購申請的一種投資方式
55.巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換
中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超
過上一開放日基金總份額的 10%
56.元：指人民幣元
57.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約
58.基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其
他資產的價值總和
59.基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值
60.基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數的數值
61.基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值和基金份
額凈值的過程
62.指定媒體：指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站及其他媒體
63.不可抗力：指本基金合同當事人無法預見、無法抗拒、無法避免且在本基金合同由
基金管理人、基金托管人簽署之日后發生的，使本基金合同當事人無法全部或部分履行本基
金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、騷亂、火災、政府征
用、沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規變化、突發停電或其他突發事件、證券交易所
非正常暫停或停止交易
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
1、名稱：鵬華基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田區福華三路 168 號深圳國際商會中心 43 層
3、設立日期：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表人：何如
5、辦公地址：深圳市福田區福華三路 168 號深圳國際商會中心 43 層
6、電話：0755-82021102 傳真：0755-82021155
7、聯系人：梁靜
8、注冊資本：人民幣 1.5 億元
9、股權結構：
出資人名稱 出資額（萬元） 出資比例
國信證券股份有限公司 7,500 50%
6
意大利歐利盛資本資產管理股份公司
7,350 49%
（Eurizon Capital SGR S.p.A.）
深圳市北融信投資發展有限公司 150 1%
總 計 15,000 100%
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事會成員
何如先生，董事長，碩士，高級會計師，國籍：中國。歷任中國電子器件公司深圳公司
副總會計師兼財務處處長、總會計師、常務副總經理、總經理、黨委書記，深圳發展銀行行
長助理、副行長、黨委委員、副董事長、行長、黨委副書記，現任國信證券股份有限公司董
事長、黨委書記，鵬華基金管理有限公司董事長。
胡繼之先生，董事，金融學博士，高級經濟師，國籍：中國。歷任中國人民銀行武漢市
分行辦公室科長、金融研究所副所長、所長，中國人民銀行深圳分行辦公室負責人，深圳證
券交易所總經理助理兼辦公室主任、理事會秘書長、策劃總監、紀委書記、黨委委員、副總
經理，現任國信證券股份有限公司總裁、黨委副書記。
孫煜揚先生，董事，經濟學博士，國籍：中國。歷任貴州省政府經濟體制改革委員會主
任科員、中共深圳市委政策研究室副處長、深圳證券結算公司常務副總經理、深圳證券交易
所首任行政總監、香港深業（集團）有限公司助理總經理、香港深業控股有限公司副總經理、
中國高新技術產業投資管理有限公司董事長兼行政總裁、鵬華基金管理有限公司董事總裁，
現任國信證券股份有限公司副總裁。
Massimo Mazzini 先生，董事，經濟和商學學士。國籍：意大利。曾在安達信（Arthur
Andersen MBA）從事風險管理和資產管理工作，歷任 CA AIPG SGR 投資總監、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席執行官和投資總監、東方匯理資產管理股份有限公司（CAAM
SGR）投資副總監、農業信貸另類投資集團（Credit Agricole Alternative Investments Group）
國際執行委員會委員、歐利盛資本資產管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投資方
案部投資總監、Epsilon 資產管理股份公司（Epsilon SGR）首席執行官，現任歐利盛資本股
份公司（Eurizon Capital S.A.）（盧森堡）首席執行官和總經理，同時兼任歐利盛 AI 資產管
理股份公司（Eurizon AI SGR）首席執行官。
Alessandro Varaldo 先生，董事，經濟學和商業管理博士，國籍：意大利。曾任米蘭德
意志銀行集團 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司投資管理部債券基金和現金頭寸管理高
級經理，IMI Fideuram 資產管理股份公司投資管理部固定收益組合和現金管理業務負責人，
圣保羅銀行投資公司（Banca Sanpaolo Invest S.p.A.）財務及營銷策劃部負責人，Capitalia 股
份公司（Capitalia S.p.A.）產品和銷售部負責人，Capitalia 投資管理股份公司（Capitalia
Investment Management S.A.）董事總經理，Unicredit Holding 財務風險管理部意大利企業法
7
人風險管理業務負責人，歐利盛資本資產管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A）首席市
場官、歐利盛資本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（盧森堡）董事，現任意大利聯合圣保
羅銀行股份有限公司（Intesa Sanpaolo S.p.A.）儲蓄、投資和養老金產品部負責人。
史際春先生，獨立董事，法學博士，國籍：中國。歷任安徽大學講師、中國人民大學副
教授，現任中國人民大學法學院教授、博士生導師，國務院特殊津貼專家，兼任中國法學會
經濟法學研究會副會長、北京市人大常委會和法制委員會委員、北京市人民政府顧問。
李相啟先生，獨立董事，高級經濟師、研究員，國籍：中國。歷任陜西省委辦公廳秘書、
省委政策研究室財貿處處長、副主任，陜西省經濟體制改革委員會副書記、副主任、黨組書
記、主任，陜西省證券監管委員會主席，中國證監會濟南證管辦黨委書記、主任、濟南稽查
局局長，山東證監局局長，上海證券交易所理事會理事、產品委員會主任。
宋泓先生，獨立董事，經濟學博士，國籍：中國。曾在美國哥倫比亞大學作訪問學者，
并在陜西省社科院工作，現任中國社會科學院世界經濟與政治研究所國際貿易研究室主任、
研究員、教授、博士生導師。
張新民先生1，獨立董事，管理學博士，會計學教授，博士生導師，國籍：中國。現任
對外經濟貿易大學副校長兼國際商學院院長，國務院特殊津貼專家，全國 MBA 教育指導委
員會委員，英國特許公認會計師（FCCA），澳洲注冊會計師（FCPA）。
2、基金管理人監事會成員
孫楓先生，監事會主席，國際金融專業碩士，高級會計師，中國注冊會計師，國籍：中
國。歷任武漢市經濟研究所副所長，武漢市輕工業局副局長，武漢友誼復印機制造公司副經
理，深圳市財政局企財處處長、辦公室主任、副局長，深圳市商業銀行董事長、黨委書記，
深圳發展銀行董事長、黨委書記，鵬華基金管理有限公司董事長、黨總支書記，現任鵬華基
金管理有限公司監事會主席。
Andrea Vismara 先生，監事，法學學士，律師，國籍：意大利。曾在意大利多家律師事
務所擔任律師，先后在法國農業信貸集團（Credit Agricole Group）東方匯理資產管理股份有
限公司（CAAM SGR）法務部、產品開發部，歐利盛資本資產管理股份公司（Eurizon Capital
SGR S.p.A.）治理與股權部工作，現在歐利盛資本資產管理股份公司運營部工作。
黃俞先生，監事，研究生學歷，國籍：中國。曾在中農信公司、正大財務公司工作，曾
任鵬華基金管理有限公司董事，現任深圳市北融信投資發展有限公司董事長。
高鵬先生，職工監事，經濟學碩士，國籍：中國。曾任博時基金管理有限公司監察法律
部監察稽核經理，現任鵬華基金管理有限公司監察稽核部總經理。
劉慧紅女士，職工監事，本科學歷，國籍：中國。曾在中國工商銀行深圳分行、平安證
1
根據 2011 年 11 月 30 日《鵬華基金管理有限公司關于獨立董事提出辭職申請的公告》，我公司于 11 月 27
日收到張新民先生提交的辭職函，提出因個人原因辭去公司獨立董事及董事會下屬專業委員會相關職務。
后續我公司將依法召開股東會決議上述事項，并妥善辦理相關手續。
8
券公司工作，1998 年 12 月加盟鵬華基金管理有限公司，現任鵬華基金管理有限公司登記結
算部副總經理。
3、高級管理人員情況
何如先生，同上。
鄧召明先生，總裁，經濟學博士，講師，國籍：中國。歷任北京理工大學管理與經濟學
院講師、中國兵器工業總公司主任科員、中國證監會處長、南方基金管理有限公司副總經理，
現任鵬華基金管理有限公司總裁、黨總支書記。
高陽先生，副總裁，經濟學碩士，十年證券從業經驗，CFA，國籍：中國。歷任中國國
際金融有限公司債券投資經理，博時基金管理有限公司博時價值增長基金基金經理、固定收
益部總經理、基金裕澤基金經理、基金裕隆基金經理、股票投資部總經理，現任鵬華基金管
理有限公司副總裁。
曹毅先生，副總裁，經濟學博士，國籍：中國。歷任中國人民銀行廣州分行科員，中國
人民銀行深圳中心支行副主任科員，南方基金管理有限公司市場拓展部副總監、渠道部總監，
現任鵬華基金管理有限公司副總裁。
胡湘先生，副總裁，經濟學碩士，國籍：中國。歷任全國社會保障基金理事會投資部、
境外投資部副主任科員、主任科員、副處長，鵬華基金管理有限公司總裁助理，現任鵬華基
金管理有限公司副總裁。
吳偉先生，督察長，法學博士，國籍：中國。曾任中國建設銀行深圳市分行法律部副科
長。2001 年 3 月加盟鵬華基金管理有限公司，歷任公司法律顧問、社保基金獨立稽察員、
監察稽核部總監，現任公司督察長。
4、本基金基金經理
陽先偉先生，經濟學碩士，9 年證券從業經驗，先后在民生證券、國海證券等機構從事
債券研究及投資組合管理工作，歷任研究員、高級經理等職務。2004 年 9 月加盟鵬華基金
管理有限公司，從事債券及宏觀研究工作，曾任普天債券開放式證券投資基金基金經理助理，
2006 年 12 月起至今擔任普天債券基金基金經理，2008 年 5 月起至今兼任鵬華豐收債券型
證券投資基金基金經理，2010 年 12 月起兼任鵬華豐潤債券型證券投資基金基金經理。陽先
偉先生具備基金從業資格。
本報告期內本基金基金經理未發生變更。
本基金基金經理管理其它基金情況：
陽先偉先生于 2006 年 12 月起至今擔任鵬華普天債券開放式證券投資基金基金經理。
2008 年 5 月起至今兼任鵬華豐收債券型證券投資基金基金經理。
5、投資決策委員會成員情況
鄧召明先生，鵬華基金管理有限公司總裁、黨總支書記。
高陽先生，鵬華基金管理有限公司副總裁。
9
冀洪濤先生，鵬華基金管理有限公司研究部總經理、鵬華普惠基金基金經理。
程世杰先生，鵬華基金管理有限公司基金管理部總經理，鵬華價值優勢基金基金經理。
初冬女士，鵬華基金管理有限公司固定收益部總經理，鵬華社保基金理財經理、鵬華貨
幣市場基金經理和豐盛債券基金基金經理。
楊俊先生，鵬華基金管理有限公司機構投資部總經理，社保基金理財經理。
黃鑫先生，鵬華動力增長混合型證券投資基金（LOF）基金經理。
6、上述人員之間均不存在近親屬關系。
（三）基金管理人的職責
1、依法募集基金，辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理
基金份額的募集、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續；
3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
6、編制中期和年度基金報告；
7、計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回對價；
8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；
9、召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；
12、國務院證券監督管理機構規定的其他職責。
（四）基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》、《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》、
《信息披露辦法》等法律法規的行為，并承諾建立健全內部控制制度，采取有效措施，防止
違法行為的發生。
2、基金管理人的禁止行為：
（1）將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；
（2）不公平地對待公司管理的不同基金財產；
（3）利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；
（5）法律法規以及中國證監會禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守國家有關法律
法規及行業規范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
（1）越權或違規經營；
10
（2）違反法律法規、基金合同或托管協議；
（3）故意損害基金份額持有人或基金合同其他當事人的合法權益；
（4）在向中國證監會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管；
（6）玩忽職守、濫用職權；
（7）泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內
容、基金投資計劃等信息；
（8）除按本基金管理人制度進行基金運作投資外，直接或間接進行其他股票投資；
（9）協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；
（10）違反證券交易所業務規則，利用對敲、倒倉等非法手段操縱市場價格，擾亂市場
秩序；
（11）貶損同行，以提高自己；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；
（13）以不正當手段謀求業務發展；
（14）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（15）其他法律、行政法規禁止的行為。
4、基金經理承諾
（1）依照有關法律法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最
大利益；
（2）不得利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
（3）不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開的基金投資
內容、基金投資計劃等信息；
（4）不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
（五）基金管理人的內部控制制度
1、內部控制的原則
基金管理人的內部控制遵循以下原則：
（1）健全性原則：內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員，
并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節；
（2）有效性原則：通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度
的有效執行；
（3）獨立性原則：公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產、
自有資產、其他資產的運作應當分離；
（4）相互制約原則：公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡；
（5）成本效益原則：公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，
11
以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。
2、制訂內部控制制度應當遵循以下原則：
（1）合法合規性原則：基金管理人內控制度應當符合國家法律、法規、規章和各項規
定；
（2）全面性原則：內部控制制度應當涵蓋基金管理人經營管理的各個環節，不得留有
制度上的空白或漏洞；
（3）審慎性原則：制定內部控制制度應當以審慎經營、防范和化解風險為出發點；
（4）適時性原則：內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規的調整和基金管理人經
營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修改或完善。
３、內部控制體系
（1）董事會下設合規與風險控制委員會，主要負責制定基金管理人風險控制戰略和控
制政策、協調突發重大風險等事項。
（2）公司督察長負責對基金管理人各業務環節合法合規運作進行監督檢查，組織、指
導基金管理人內部監察稽核工作，并可向董事會和中國證監會直接報告。
（3）公司經營管理層、督察長、監察稽核部、公司各部門總經理定期召開會議對各類
風險予以充分的評估和防范，對業務過程中潛在和存在的風險進行通報、討論，并及時采取
防范和控制措施。
（4）監察稽核部負責對基金管理人各部門的風險控制情況進行檢查，定期不定期對業
務部門內部控制制度執行情況和遵循國家法律、法規及其他規定的執行情況進行檢查，并適
時提出整改建議。
（5）業務部門：對本部門業務范圍內的業務風險負有管控和及時報告的義務。
（6）員工：依照公司“全面風險管理、全員風險控制”的理念，公司每個員工均負有一
線風險控制職責，負責把公司的風險控制理念和措施落實到每一個業務環節當中，并負有把
業務過程中發現的風險隱患或風險問題及時進行報告、反饋的義務。
4、內部控制措施
（1）公司通過不斷健全法人治理結構，充分發揮獨立董事和監事會的監督職能，力爭
從源頭上杜絕不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制現象的發生，保護投資人利益和公司
合法權益。
（2）管理層牢固樹立了內控優先的風險管理理念，并著力培養全體員工的風險防范意
識，營造濃厚的風險管理文化氛圍，保證全體員工及時了解國家法律法規和公司規章制度，
使風險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環節。
（3）公司依據自身經營特點建立了包括崗位自控、相關部門和崗位之間相互監督制衡、
督察長和監察稽核部監督的、權責統一、嚴密有效的三道內控防線。
12
（4）建立并不斷完善內部控制體系及內部控制制度：自成立來，公司不斷完善內控組
織架構、控制程序、控制措施以及控制職責，建立健全內部控制體系。通過不斷地對內部控
制制度進行修訂和更新，公司的內部控制制度不斷走向完善。
（5）建立健全各項管理制度和業務規章：公司建立了包括投資管理制度、基金會計制
度、信息披露制度、監察稽核制度、信息技術管理制度、公司財務制度等基本管理制度以及
包括崗位設置、崗位職責、操作流程手冊在內的業務流程、規章等，從基本管理制度和業務
流程上進行風險控制。
（6）建立了崗位分離、相互制衡的內控機制：公司在崗位設置上采取了嚴格的分離制
度，實現了基金投資與交易、交易與清算、公司會計與基金會計等業務崗位的分離制度，形
成了不同崗位之間的相互制衡機制，從崗位設置上減少和防范操作及操守風險。
（7）建立健全了崗位責任制：公司通過健全崗位責任制使每位員工都能明確自己的崗
位職責和風險管理責任。
（8）構建風險管理系統：公司通過建立風險評估、預警、報告、控制以及監督程序，
并經過適當的控制流程，定期或實時對風險進行評估、預警、監督，從而識別、評估和預警
與公司管理及基金運作有關的風險，通過明晰的報告渠道，對風險問題進行層層監督、管理、
控制，使部門和管理層即時把握風險狀況并及時、快速作出風險控制決策。
（9）建立自動化監督控制系統：公司啟用了恒生交易系統以及自行開發的投資指標監
控系統等計算機輔助控制系統，對投資比例限制、“禁止買入股票名單”、交叉交易等方面進
行電子化控制，有效地防止了運作風險和操守風險。
（10）不斷強化投資紀律，嚴格實施股票庫制度：公司不斷強化投資紀律，加強集體決
策機制，各基金的行業配置比例、基金經理個股授權、基準倉位等由投資決策委員會決定。
同時，公司建立了嚴格的股票庫制度、禁止和限制投資股票制度，并由研究小組負責維護，
所有股票投資必須完全從股票庫中選擇。公司還建立了契約風險評估制度，定期對各基金遵
守基金合同的情況進行評估，防范契約風險。
5、基金管理人關于內部合規控制書的聲明
（1）基金管理人確知建立、實施和維持內部控制制度是本公司董事會及管理層的責任；
（2）本基金管理人承諾以上關于內部控制的披露真實、準確；
（3）本基金管理人承諾根據市場變化和公司發展不斷完善內部控制體系和內部控制制
度。
四、基金托管人
一、基金托管人情況
（一）基本情況
名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)
住所：北京市西城區金融大街 25 號
13
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街 1 號院 1 號樓
法定代表人：張建國（代行）
成立時間：2004 年 09 月 17 日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟叁佰叁拾陸億捌仟玖佰零捌萬肆仟元
存續期間：持續經營
基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]12 號
聯系人：尹 東
聯系電話：(010) 6759 5003
中國建設銀行股份有限公司擁有悠久的經營歷史，其前身“中國人民建設銀行”于 1954
年成立，1996 年易名為“中國建設銀行”。中國建設銀行是中國四大商業銀行之一。中國建
設銀行股份有限公司由原中國建設銀行于 2004 年 9 月分立而成立，承繼了原中國建設銀行
的商業銀行業務及相關的資產和負債。中國建設銀行(股票代碼：939)于 2005 年 10 月 27 日
在香港聯合交易所主板上市，是中國四大商業銀行中首家在海外公開上市的銀行。2006 年 9
月 11 日，中國建設銀行又作為第一家 H 股公司晉身恒生指數。2007 年 9 月 25 日中國建設
銀行 A 股在上海證券交易所上市并開始交易。A 股發行后中國建設銀行的已發行股份總數
為：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。
截至 2011 年 3 月 31 日，中國建設銀行資產總額 113,125.16 億元，較上年末增加 5,021.99
億元，增長 4.65%。2011 年一季度，中國建設銀行實現凈利潤 472.33 億元，較上年同期增
長 34.23%；年化平均資產回報率 1.71%，年化加權平均凈資產收益率 26.19%；利息凈收入
716.30 億元，較上年同期增長 25.27%；凈利差為 2.58%，凈利息收益率為 2.69%，分別較
上年同期提高 0.28 和 0.30 個百分點；手續費及傭金凈收入 231.54 億元，較上年同期增長
37.29%。其中，結算、理財、電子銀行、貸記卡及保理等重點產品快速增長，收入結構日
趨合理。
中國建設銀行在中國內地設有 1.3 萬余個分支機構，并在香港、新加坡、法蘭克福、約
翰內斯堡、東京、首爾、紐約、胡志明市及悉尼設有分行，在莫斯科設有代表處，設立了湖
北桃江建信村鎮銀行、浙江蒼南建信村鎮銀行、安徽繁昌建信村鎮銀行、浙江青田建信華僑
村鎮銀行、浙江武義建信村鎮銀行、陜西安塞建信村鎮銀行、河北豐寧建信村鎮銀行、上海
浦東建信村鎮銀行、蘇州常熟建信村鎮銀行 9 家村鎮銀行，擁有建行亞洲、建銀國際，建行
倫敦、建信基金、建信金融租賃、建信信托、中德住房儲蓄銀行等多家子公司。全行已安裝
運行自動柜員機(ATM)39,874 臺，擁有員工 313,867 人，為客戶提供全面的金融服務。
中國建設銀行得到市場和業界的支持和廣泛認可，2010 年共獲得 100 多個國內外獎項。本
集團在英國《銀行家》雜志公布的“全球商業銀行品牌十強”列第二 位，在“全球銀行品
牌 500 強”列第 13 位，并被評為 2010 年中國最佳銀行；在美國《福布斯》雜志公布的
14
“Interbrand2010 年度最佳中國品牌價值排行榜”列第三 位，銀行業第一位；被《亞洲金融》
雜志評為 2010 年度“中國最佳銀行”；連續三年被香港《資本》雜志評為“中國杰出零售
銀行”；被中國紅十字會總會授予“中國紅十字杰出奉獻獎章”。
中國建設銀行總行設投資托管服務部，下設綜合制度處、基金市場處、資產托管處、QFII
托管處、基金核算處、基金清算處、監督稽核處和投資托管團隊、涉外資產核算團隊、養老
金托管服務團隊、養老金托管市場團隊、上海備份中心等 12 個職能處室、團隊，現有員工
130 余人。自 2008 年以來中國建設銀行托管業務持續通過 SAS70 審計，并已經成為常規化
的內控工作手段。
（二）主要人員情況
楊新豐，投資托管服務部副總經理（主持工作），曾就職于中國建設銀行江蘇省分行、
廣東省分行、中國建設銀行總行會計部、營運管理部，長期從事計劃財務、會計結算、營運
管理等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
紀偉，投資托管服務部副總經理，曾就職于中國建設銀行南通分行、中國建設銀行總行
計劃財務部、信貸經營部、公司業務部，長期從事大客戶的客戶管理及服務工作，具有豐富
的客戶服務和業務管理經驗。
（三）基金托管業務經營情況
作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行，中國建設銀行一直秉持“以客戶
為中心”的經營理念，不斷加強風險管理和內部控制，嚴格履行托管人的各項職責，切實維
護資產持有人的合法權益，為資產委托人提供高質量的托管服務。經過多年穩步發展，中國
建設銀行托管資產規模不斷擴大，托管業務品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保
基金、保險資金、基本養老個人賬戶、QFII、企業年金等產品在內的托管業務體系，是目前
國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至 2011 年 6 月 30 日，中國建設銀行已托管
195 只證券投資基金。建設銀行專業高效的托管服務能力和業務水平，贏得了業內的高度認
同。2010 年初，中國建設銀行被總部設于英國倫敦的《全球托管人》雜志評為 2009 年度“國
內最佳托管銀行”（Domestic Top Rated），并連續第三年被香港《財資》雜志評為“中國最
佳次托管銀行”。
二、基金托管人的內部控制制度
（一）內部控制目標
作為基金托管人，中國建設銀行嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章
和本行內有關管理規定，守法經營、規范運作、嚴格監察，確保業務的穩健運行，保證基金
財產的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權
益。
（二）內部控制組織結構
中國建設銀行設有風險與內控管理委員會，負責全行風險管理與內部控制工作，對托管
15
業務風險控制工作進行檢查指導。投資托管服務部專門設置了監督稽核處，配備了專職內控
監督人員負責托管業務的內控監督工作，具有獨立行使監督稽核工作職權和能力。
（三）內部控制制度及措施
投資托管服務部具備系統、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職
責、業務操作流程，可以保證托管業務的規范操作和順利進行；業務人員具備從業資格；業
務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業務印章按規程保管、存
放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業務操作區專門設置，封閉管理，實施
音像監控；業務信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業務實現自動化操作，防止人為事
故的發生，技術系統完整、獨立。
三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
（一）監督方法
依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定，監督所托管基金的投資運作。利用自
行開發的“托管業務綜合系統——基金監督子系統”，嚴格按照現行法律法規以及基金合同
規定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監督，并定期編
寫基金投資運作監督報告，報送中國證監會。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核
算服務環節中，對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況
進行檢查監督。
（二）監督流程
1.每工作日按時通過基金監督子系統，對各基金投資運作比例控制指標進行例行監控，發現
投資比例超標等異常情況，向基金管理人發出書面通知，與基金管理人進行情況核實，督促
其糾正，并及時報告中國證監會。
2.收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象及交易對手等內容進
行合法合規性監督。
3.根據基金投資運作監督情況，定期編寫基金投資運作監督報告，對各基金投資運作的合法
合規性、投資獨立性和風格顯著性等方面進行評價，報送中國證監會。
4.通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易，電話或書面要求基金管理人進行解釋或舉
證，并及時報告中國證監會。
五、相關服務機構
（一） 基金銷售機構
1、場外銷售機構
1）直銷機構：
（1） 鵬華基金管理有限公司直銷中心
辦公地址：深圳市福田區福華三路 168 號深圳國際商會中心 43 層
16
電話：（0755）82021102
傳真：（0755）82021155
聯系人：梁靜
（2） 鵬華基金管理有限公司北京分公司
辦公地址：北京市西城區金融大街甲 9 號金融街中心南樓 502 房
電話：（010）88082426
傳真：（010）88082018
聯系人：李筠
（3） 鵬華基金管理有限公司上海分公司
辦公地址：上海市浦東新區花園石橋路 33 號 801B 室
電話：（021）68876878
傳真：（021）68876821
聯系人：李化怡
（4）鵬華基金管理有限公司武漢分公司
辦公地址：武漢市江漢區建設大道 568 號新世界國貿大廈 I 座 4312 室
聯系電話：（027）85557881
傳真：（027）85557973
聯系人：祁明兵
（5）鵬華基金管理有限公司廣州分公司
辦公地址：廣州市天河區珠江新城華夏路 10 號富力中心 24 樓 07 單元
聯系電話：（020）38927993
傳真：（020）38927990
聯系人：蔡穎
2）代銷機構：
（1）中國建設銀行股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街 25 號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街 1 號院 1 號樓
法定代表人：張建國（代行）
聯系人：何奕
客戶服務電話：95533
傳真：010-66275654
網址：www.ccb.com
（2）中國工商銀行股份有限公司
注冊（辦公）地址：北京復興門內大街 55 號
17
法定代表人：姜建清
客戶服務電話：95588（全國）
傳真：010-66107913
聯系人：劉業偉
網址：www.icbc.com.cn
（3）中國農業銀行股份有限公司
注冊（辦公）地址：北京市東城區建國門內大街 69 號
法定代表人：項俊波
客戶服務電話：95599
聯系人：張令瑋
網址：www.95599.cn
（4）中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市復興門內大街 1 號
辦公地址：北京市復興門內大街 1 號
法定代表人：肖鋼
統一客戶服務電話：95566
公司網站：www.boc.cn
（5）交通銀行股份有限公司
注冊（辦公）地址：上海市浦東新區銀城中路 188 號
法定代表人：胡懷邦
電話：021-58781234
傳真：021-58408483
聯系人：曹榕
客戶服務電話：95559
網址：www.bankcomm.com
（6）招商銀行股份有限公司
注冊（辦公）地址：深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈
法定代表人：傅育寧
電話：0755-83198888
傳真：0755-83195049
聯系人：鄧炯鵬
客服電話：95555
網址：www.cmbchina.com
18
（7）深圳發展銀行股份有限公司
注冊（辦公）地址：深圳市深南東路 5047 號深圳發展銀行大廈
法定代表人：肖遂寧
聯系人：張青
電話：0755-82088888
傳真：0755-82080406
客服電話：95501
網址：www.sdb.com.cn
（8）平安銀行股份有限公司
注冊（辦公）地址：深圳市深南中路 1099 號平安銀行大廈
法定代表人：孫建一
聯系人：芮蕊
電話：0755-25879756
客服電話：95511-3
網址：http://bank.pingan.com/
（9）中信銀行股份有限公司
地址：北京市東城區朝陽門北大街 8 號富華大廈 C 座
法定代表人：田國立
聯系人：豐靖
客服電話：95558
網站：http://bank.ecitic.com
（10) 北京銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街甲 17 號首層
辦公地址：北京市西城區金融大街丙 17 號
法定代表人：閆冰竹
聯系人：王曦
傳真：010-66226045
客戶服務電話：95526
公司網站：www.bankofbeijing.com.cn
（11）寧波銀行股份有限公司
注冊（辦公）地址： 寧波市鄞州區寧南南路 700 號
法定代表人：陸華裕
電話：0574-89068340
傳真：0574-87050024
19
聯系人： 胡技勛
客戶服務電話：96528（上海、北京地區 962528）
網址：www.nbcb.com.cn
（12）東莞銀行股份有限公司
注冊（辦公）地址：東莞市運河東一路 193 號
法定代表人：廖玉林
聯系人：巫渝峰
客戶服務電話：96228
網址：www.dongguanbank.cn
（13）杭州銀行股份有限公司
地址：杭州市慶春路 46 號杭州銀行大廈
法定代表人：吳太普
聯系人：嚴峻
客戶服務電話： 0571-96523，4008888508
網址：www.hzbank.com.cn
(14) 上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊（辦公）地址：上海市中山東一路 12 號
法定代表人:吉曉輝
客戶服務熱線：95528
聯系人：唐苑
公司網站：www.spdb.com.cn
(15) 華夏銀行股份有限公司
辦公地點：北京市東城區建國門內大街 22 號
法定代表人：吳建
客戶服務電話：95577；
聯系人：鄭鵬
網站：www.hxb.com.cn；
(16) 國信證券股份有限公司
住所：深圳市羅湖區紅嶺中路 1012 號國信證券大廈 16－26 層
法定代表人：何如
聯系電話：0755-82133066
傳真：0755-82133952
聯系人：齊曉燕
客戶服務電話：95536
20
網址：www.guosen.com.cn
(17) 華泰聯合證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區中心區中心廣場香港中旅大廈第五層
辦公地址：深圳市福田區中心區中心廣場香港中旅大廈第五層
法定代表人：馬昭明
電話：0755-82492000
傳真：0755-82492962
客戶服務熱線：95513
聯系人：盛宗凌
公司網址：www.lhzq.com
(18) 招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區益田路江蘇大廈 A 座 38—45 層
辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈 A 座 38—45 層
法定代表人：宮少林
聯系電話：0755－82960223
聯系人：林生迎
客戶服務電話：95565
網址：www.newone.com
(19) 中國銀河證券股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街 35 號國際企業大廈 C 座
辦公地址：北京市西城區金融大街 35 號國際企業大廈 C 座
法定代表人：顧偉國
聯系電話：010－66568430
傳真：010-83574087
聯系人：田薇
網址：www.chinastock.com.cn
(20) 光大證券股份有限公司
住所：上海市靜安區新閘路 1508 號
辦公地址：上海市靜安區新閘路 1508 號
法定代表人：徐浩明
聯系電話：021-22169081
傳真：021-68817271
聯系人：劉晨
客戶服務電話：95525
21
公司網站：www.ebscn.com
(21) 東莞證券有限責任公司
住所：廣東省東莞市莞城區可園南路1 號金源中心30 樓
辦公地址： 廣東省東莞市莞城區可園南路1 號金源中心30 樓
法定代表人：張運勇
聯系人：張巧玲
聯系電話： 0769-22119426
公司網址：www.dgzq.com.cn
(22) 安信證券股份有限公司
住所：深圳市福田區金田路 2222 號安聯大廈 34 層、28 層 A02 單元
辦公地址：深圳市福田區金田路 2222 號安聯大廈 34 層、28 層 A02 單元
深圳市福田區深南大道 2008 號中國鳳凰大廈 1 棟 9 層
法定代表人：牛冠興
聯系電話：0755-82825551
傳真：0755-82558355
聯系人：陳劍虹
客戶服務電話：4008001001
網址：www.essence.com.cn
(23) 廣州證券有限責任公司
注冊地址：廣州市越秀區先烈路69號東山廣場主樓17樓
辦公地址：廣州市越秀區先烈路69號東山廣場主樓17樓
法定代表人：劉東
聯系人：林潔茹
聯系電話：020-87323735
客服熱線：961303
網址：www.gzs.com.cn
(24) 齊魯證券有限公司
住所：山東省濟南市經七路 86 號
辦公地址：山東省濟南市經七路 86 號 2316 室
法定代表人：李瑋
聯系電話：0531-68889157
聯系人：王霖
客戶服務電話：95538
網址：www.qlzq.com.cn
22
(25) 財富證券有限責任公司
住所：長沙市芙蓉中路二段８０號順天國際財富中心２６層
地址：長沙市芙蓉中路二段８０號順天國際財富中心２６層
法定代表人：周暉
聯系電話：0731-84403319
傳真：0731-84403439
聯系人：郭磊
客戶服務熱線：0731-84403343
網址：www.cfzq.com
(26) 方正證券股份有限公司
住所：湖南長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈 22-24 層
辦公地址：湖南長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈 22-24 層
法定代表人：雷杰
聯系人：郭軍瑞
聯系電話：0731-85832503
客戶服務電話：95571
網址：www.foundersc.com
(27) 財通證券有限責任公司
注冊地址：杭州市杭大路 15 號嘉華國際商務中心
辦公地址：杭州市杭大路 15 號嘉華國際商務中心
法定代表人：沈繼寧
聯系人：喬駿
聯系電話：0571-87925129
客戶服務電話：96336（上海地區：962336）
網址：www.ctsec.com
(28) 申銀萬國股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 號
辦公地址：上海市常熟路 171 號
法定代表人：丁國榮
聯系電話：021-54047892
聯系人：曹曄
客戶服務電話：95523 或 4008895523
電話委托：021-962505
網址：www.sywg..com
23
(29) 長城證券有限責任公司
住所：深圳市福田區深南大道 6008 號特區報業大廈 14、16、17 層
辦公地址：深圳市福田區深南大道 6008 號特區報業大廈 14、16、17 層
法定代表人：黃耀華
聯系電話：0755-83516289
聯系人：李春芳
網址：www.cc168.com.cn
(30) 華泰證券股份有限公司
住所：江蘇省南京市中山東路90 號華泰證券大廈
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90 號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
聯系電話：025-83290575
聯系人：張威
網址：www.htsc.com.cn
(31) 海通證券股份有限公司
住所：上海廣東路 689 號
辦公地址：上海廣東路 689 號
法定代表人：王開國
聯系電話：021－23219275
聯系人：李笑鳴
客戶服務電話：95553
網址：www.htsec.com
(32) 湘財證券有限責任公司
住所：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
辦公地址：湖南省長沙市天心區湘府中路198號標志商務中心A棟11層
法定代表人：林俊波
聯系電話：021－68634518
傳真：021-68865680
聯系人：鐘康鶯
客戶服務電話：400-888-1551
網址：www.xcsc.com
(33) 中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路６６號４號樓
辦公地址：北京市東城區朝內大街１８８號
24
法定代表人：王常青
聯系人：許夢園
傳真：010-65182261
客服電話：4008888108
公司網站：www.csc108.com
(34) 渤海證券股份有限公司
住所：天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室
辦公地址：天津市南開區賓水西道8號
法定代表人：杜慶平
聯系人：王兆權
聯系電話：022-28451861
傳真 022-28451892
網址：wwww.bhzq.com
(35) 華林證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區民田路 178 號華融大廈 5、6 樓
公司地址：深圳市福田區民田路 178 號華融大廈 5、6 樓
法定代表人：宋志江
聯系電話：0755-82707855
傳真：0755-82707700
聯系人：楊玲
網址：www.chinalions.com
(36）東北證券股份有限公司
住所：長春市自由大路 1138 號
辦公地址：長春市自由大路 1138 號
法定代表人：矯正中
聯系電話：0431-85096709
傳真：0431-85096795
聯系人：潘鍇
網址：www.nesc.cn
(37) 上海證券有限責任公司
住所：上海市黃浦區西藏中路336 號
辦公地址：上海市黃浦區西藏中路336 號
法定代表人：郁忠民
聯系電話：021-53519888
25
傳真：021-65081434
聯系人：劉喬
客服熱線：4008-918-918
公司網站：www.962518.com
(38) 宏源證券股份有限公司
住所：新疆烏魯木齊市文藝路 233 號
辦公地址：北京市西城區太平橋大街 19 號
法定代表人：馮戎
聯系電話：010-88085201
聯系人：李巍
客戶服務電話：4008-000-562
網址：www.hysec.com
(39) 國泰君安證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區銀城中路 168 號上海銀行廈 29 樓
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路 168 號上海銀行廈 29 樓
法定代表人：萬建華
聯系電話：021-38676666
傳真：021-38670666
聯系人：芮敏祺
客戶服務電話：95521