國票金控：公告本公司董事會決議通過101年股東常會召開日期、地點、主要議案暨受理股東提案事宜

第二條　第17款

1.董事會決議日期:101/03/21

2.股東會召開日期:101/06/22

3.股東會召開地點:中華民國農訓協會天母會議中心大會堂

(地址:台北市士林區中山北路7段113號2樓)

4.召集事由:

一、報告事項：

(1)一百年度營業報告

(2)監察人查核一百年度決算表冊報告

二、承認事項：

(1)一百年度決算表冊案

(2)一百年度盈餘分配案

三、討論事項：

(1)本公司盈餘及資本公積轉增資發行新股案

(2)擬修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文案

(3)擬修訂本公司章程部分條文案

(4)擬修訂本公司「股東會議事規則」部分條文案

(5)擬請解除本公司第四屆董事競業禁止之限制案

四、其他議案及臨時動議：

5.停止過戶起始日期:101/04/24

6.停止過戶截止日期:101/06/22

7.其他應敘明事項:

一、依據公司法第172條之1規定，公告受理股東提案權，其內容如下：

(一)股東資格：本次股東會停止股票過戶時，持有本公司已發行股份總數1%以上

股份之股東。

(二)提案規定：以書面向本公司提出，提案限一項並以300字為限(包括理由

及標點符號)，超過300字者，不列入議案。

(三)受理期間：自101百年4月18日起至101年4月27日止，受理股東就

本次股東常會之提案，凡有意提案之股東務請於101年4月27日下午五時前

提出蓋有原留印鑑之提案文件，並敘明聯絡人及連絡方式，以備董事會審查及

回覆審查結果。(郵寄者限以掛號函件寄送，以郵戳日期為憑，並請於信封

封面加註『股東會提案函件』字樣。)

(四)受理提案處所：台北市中山區南京東路二段167號4樓

國票金融控股股份有限公司行政處。

二、依金融控股公司法第16條第2項及第3項規定，同一人或同一關係人單獨，共同

或合計持有金融控股公司已發行有表決權股份總數超過5%者，應自持有之日起10日

內向主管機關申報；持股超過5%後累積增減逾1個百分點者，亦同；持股超過10%、

25%、或50%者，均應分別事先向主管機關申請核准。未依規定辦理申報或經核准

而持有金融控股公司已發行有表決權之股份者，依金控法第十六條第十項規定，

其超過部份無表決權，並由主管機關命其於限期內處分，另得依金控法第六十條

規定，核處新台幣200萬元以上1,000萬元以下罰鍰。未來如被選任擔任金融控股

公司之董事、監察人或其他負責人之職務時，並將考量列為「金融控股公司發起人

負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則」第3條第13款所稱有

不誠信、不正當而不得擔任負責人之事由。

(請參考金融控股公司法第4、5、16條、60條)