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南方中國(160125)基金合同生效公告

鉅亨網新聞中心2011-09-27 10:42

南方中國中小盤股票指數證券投資基金(LOF)基金合同生效公告
公告送出日期：2011 年 9 月 27 日
1 公告基本信息
基金名稱南方中國中小盤股票指數證券投資基金（LOF）
基金簡稱南方中國中小盤股票指數（QDII-LOF）
基金主代碼 160125
前端交易代碼 160125
后端交易代碼 160126
基金運作方式上市契約型開放式
基金合同生效日 2011 年 9 月 26 日
基金管理人名稱南方基金管理有限公司
基金托管人名稱中國農業銀行股份有限公司
公告依據《南方中國中小盤股票指數證券投資基金
（LOF）基金合同》、《南方中國中小盤股票指數
證券投資基金（LOF）招募說明書》
注：場外基金簡稱：南方中國
場外基金代碼：前端代碼是 160125；后端代碼則根據不同代銷機構而不同――
中國工商銀行后端代碼是 160125，其他代銷機構的后端代碼是 160126
場內基金簡稱：南方中國
場內基金代碼：160125
2 基金募集情況
基金募集申請獲中國證監會核準的文號證監許可[2011]968 號
自 2011 年 8 月 25 日
基金募集期間
至 2011 年 9 月 20 日止
普華永道中天會計師事務所有
驗資機構名稱
限公司
募集資金劃入基金托管專戶的日期 2011 年 9 月 26 日
募集有效認購總戶數（單位：戶） 6,179
募集期間凈認購金額（單位：人民幣元） 299,752,082.81
認購資金在募集期間產生的利息（單位： 92,315.18
人民幣元）
有效認購份額 299,752,082.81
募集份額（單位：
利息結轉的份額 92,271.27
份）
合計 299,844,354.08
認購的基金份額（單 20,004,500.22
位：份）
募集期間基金管
占基金總份額比例 6.67%
理人運用固有資金認
基金管理人于 2011 年 9 月 19
購本基金情況其他需要說明的事
日通過代銷渠道華泰聯合證券認
項
購，認購費率與其他投資人相同。
募集期間基金管認購的基金份額（單 462,139.42
理人的從業人員認購位：份）
本基金情況占基金總份額比例 0.15%
募集期限屆滿基金是否符合法律法規規定是
的辦理基金備案手續的條件
向中國證監會辦理基金備案手續獲得書面 2011 年 9 月 26 日
確認的日期
注：場內認購利息折份額產生的計算尾差 43.91 元，歸入基金財產。
3 其他需要提示的事項
1、基金管理人自基金合同生效之日起不超過 3 個月開始辦理申購和贖回，基
金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關規定在至少一家指
定媒體上公告申購與贖回的開始時間。
2、投資者可訪問本公司網站(www.nffund.com)或撥打全國免長途話費的客
戶服務電話(400－889－8899)咨詢相關情況。
南方基金管理有限公司
2011 年 9 月 27 日