光大證券(601788)2010年度社會責任報告

光大證券(601788)2010年度社會責任報告

光大證券股份有限公司
2010 年度社會責任報告
綜述
《光大證券股份有限公司 2010 年度社會責任報告》（以下簡稱“報告”）是
光大證券股份有限公司（以下簡稱“公司”或“光大證券”）的第二份履行社會
責任的報告。本報告遵循了上海證券交易所《公司履行社會責任的報告》編制指
引，報告所涉及的事項主要包括公司 2010 年度履行經濟、環境和社會責任情況。
報告涉及的時間跨度為 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日。
第一部分 公司概況與戰略
一、公司簡介
光大證券股份有限公司創建于 1996 年，系由中國光大（集團）總公司投資
控股的全國性綜合類大型證券公司。公司于 2009 年 8 月 18 日在上海證券交易所
成功掛牌上市交易（股票簡稱“光大證券”，股票代碼“601788”），截至 2010 年
12 月 31 日，公司注冊資本 34.18 億元。公司是首批創新試點類券商之一，擁有
齊備的證券業務牌照和資質，全資擁有光大資本投資有限公司、光大期貨有限公
司和香港子公司光大證券金融控股有限公司，控股光大保德信基金管理有限公
司，參股大成基金管理有限公司。截至 2010 年末，公司擁有 107 家證券營業部，
控股子公司光大期貨擁有 15 家期貨營業部。
公司經營范圍包括：證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動
有關的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產管理；為期貨公司提供
中間介紹業務；證券投資基金代銷；融資融券業務；中國證監會批準的其他業務。
光大證券一直秉承“塑造公司品牌，提升客戶價值，造就員工未來”的核心
價值觀和“合規穩健，創新發展”的經營理念，各項業務迅速發展，業務規模及
主要經營指標居國內證券公司前列。公司成功入選上證 180、上證 50、滬深 300
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和中證 100 指數樣本股。2010 年公司先后獲得 “中國證券市場 20 年最具影響
力證券公司”獎、“中國證券市場 20 年最具責任感上市公司”獎、“2010 年度最
令投資者滿意證券公司”獎，上海證券交易所 “2010 年度最佳信息披露上市公
司提名獎”等，在 2010 年證監會券商分類監管評比中，公司獲得 A 類 AA 級（目
前最高評級）。
2010 年，面對復雜的經濟形勢和日益激烈的行業競爭環境，在公司董事會
堅強有力的領導之下，公司管理層團結帶領廣大干部員工按照科學發展觀的要
求，兢兢業業，克難奮進。一方面及時靈活應對市場變化，抓住機遇，在努力鞏
固傳統業務地位的同時全力拓展創新業務，繼續取得創新領域的先發優勢；另一
方面，在業務發展過程中積極推進業務轉型，調整優化業務結構，有序實施重要
戰略發展計劃，各項工作都取得了新的進展。
截至 2010 年 12 月 31 日，公司總資產 595.79 億元，凈資產 223.44 億元，
全年實現營業收入 50.54 億元，經營利潤 28.53 億元，歸屬于母公司凈利潤 22
億元，凈資產收益率 9.76%，每股收益 0.64 元，公司凈資本達到 176.47 億元，
凈資本比率 78.98%。
二、社會責任理念
光大證券不僅將“為股東、為客戶、為員工和為社會創造價值”作為公司
的社會責任理念，而且將其作為一種內部文化持續貫徹于公司的可持續發展之
中。公司在拓展國內資本市場、追求自身發展的同時，積極參與推動經濟社會的
健康可持續發展，在國家建設、區域發展、環保和公益等事業方面傾注力量，為
構建和諧社會作出積極貢獻。
公司不斷完善和健全公司法人治理，服務廣大客戶，支持公益事業，推動
經濟、社會與環境健康協調發展，與利益相關方攜手推動公司創新發展，履行社
會責任，促進社會進步，實現公司自身發展與經濟、社會和環境發展的和諧統一，
努力在經濟、環境、社會責任全面踐行公司社會責任的價值理念。2010 年，公
司榮獲“20 家最富社會責任感上市公司獎”。
三、發展戰略與文化
1、企業愿景——把公司建設成為以財富管理為特色的一流證券控股集團
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2、經營理念——合規穩健，創新發展
3、未來三年發展戰略
公司將以轉型為主題，以合規穩健為基石，以改革創新為動力，以結構調整
和優化為著力點，靠發展去超越，通過打造“一個平臺”（即打造一個以客戶為
中心的“滿足客戶需求，實現客戶價值”的新型證券綜合服務平臺），樹立“兩
種意識”（即樹立“持續穩健增長”的發展意識，樹立“為公司各利益相關方創
造價值”的價值意識），不斷提升“三大核心競爭力”（即“專業能力、創新能力
和風險管理能力”），推進“四個轉變”（即由外延式發展向內涵式發展轉變，由
粗放式經營向集約式經營轉變，由單一式盈利模式向多元化盈利模式轉變，公司
各業務條線由獨立利用資源向綜合統籌利用資源轉變），實現更有內涵的發展。
未來三年，公司將通過六項分戰略的實施，推進落實公司整體戰略，實現未
來三年發展戰略總體目標。
（一）架構集團化、綜合化
適時通過內生和再融資等方式擴充資本規模，提升公司凈資本，加大資本運
作力度，采取新設或收購方式適時適度外延擴張，拓展業務范圍和規模，適時以
單一業務設立子公司，建立健全證券控股集團架構，為綜合服務平臺提供資本和
組織保障，實現公司組織架構集團化，業務經營綜合化。
（二）展業區域化、國際化
按照管理有效性原則以及應對不同區域市場的不同情況，通過合理設立區域
分公司，不斷提升業務能級和市場影響力。緊密跟蹤國際資本市場和行業發展動
態，加快推進公司的國際化進程，大力拓展以香港市場為起點的境外業務，為客
戶同時提供境內外多個市場服務。
（三）業務規模化、一體化
全力推動業務結構調整和優化，堅持立足經紀業務、承銷保薦業務、資產管
理業務，發展全面業務，突出創新業務，完善業務交叉協作，促進不同市場、不
同地域、不同類別之間的業務聯動，以創新促進各項業務領先發展。
（四）運營精細化、集約化
健全完善適應市場發展趨勢的組織架構和業務流程，通過信息技術手段進一
步優化集中交易、集中結算、集中財務管理等系統，實施前中后臺有效分離，搭
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建集中統一的后臺管理支持系統，統一調配資源，最終形成“管理服務業務，后
臺支持前臺，業務貼近客戶”的集約化管理模式。
（五）人才專業化、增值化
人才是公司發展的關鍵，是公司核心資源，公司迫切需要“不拘一格降人才”。
要建立一支在業內數量較多、年紀較輕、學歷高、專業完備的人才隊伍；要完善
與市場接軌的激勵約束機制，激發人才創新動力；要不斷加大專業培訓力度，提
升人才專業水準，使人才素質提高與公司發展協調一致，人才增值與公司增效同
步發展，實現公司戰略與個人目標的有機統一。
（六）文化認同化、和諧化
文化是一個公司的精神和靈魂，是公司改革發展的強大力量。要加強企業文
化建設，樹立“員工之心，光大之根”的理念，使之與公司戰略發展有機結合，
融入員工的日常工作行為，融入公司的經營管理流程，形成文化理念、文化制度
與文化行為的有機統一，增強人心凝聚力，全力推進公司創新發展。
第二部分 對股東的責任
作為公眾公司，光大證券一直高度重視公司治理工作，努力通過科學、完善
且行之有效的公司治理體系，維護全體股東、尤其是中小股東的權益，維護公司
債權人及其他利益相關者的利益，最終實現公司利益和社會利益的和諧統一。
一、持續完善公司治理結構
報告期內，公司開展了公司治理自查活動，對公司治理的現狀進行了深入的
自查，并在自查的基礎上結合公司治理的實踐開展了一系列相關工作，該等工作
以維護股東權益、實現股東利益最大化為宗旨，包括修改了公司章程，進一步明
確了股東大會召開地點；完善了董事會專門委員會成員結構，進一步提高專門委
員會履職效能；制定《內幕信息知情人登記制度》、《年報工作制度》等制度文件，
進一步規范了公司的內幕信息管理、年報披露等工作；在信息披露、投資者關系
等方面也進行了持續的完善。通過公司治理專項活動，公司治理結構進一步完善
和優化，公司股東的知情權與決策權得到充分保障，公司債權人及其他利益相關
者的利益得到了有力維護。
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二、努力實現股東利益最大化
本著利益共享、和諧共贏的原則，公司一方面積極拓展國內資本市場，穩步
提升經營業績，為廣大投資者實現豐厚的投資回報創造基礎；另一方面，公司高
度重視提升股東的投資回報，積極、合理實現投資者的投資回報。
公司自上市以來，一直致力于提升股東的投資回報。2009 年 9 月 25 日，在
公司剛剛登錄 A 股市場僅一月之余，即對新老股東實施分紅，每 10 股派發現金
紅利 5.80 元（含稅），共計派發現金紅利 198,244 萬元；2009 年度公司再次派
發現金紅利，每 10 股派現 5 元（含稅），同計派發 17.09 億元；公司 2010 年度
利潤分配預案為：每 10 股派發現金紅利 4.5 元（含稅），共計派發現金紅利 15.38
億元。
在公司的股東構成中，限售國有股股東累計持有公司 68.02%的股份，公司
實際控制人中國光大（集團）總公司是中央重點金融企業之一。公司成立十五年
以來，盈利能力和綜合競爭實力不斷提升，國有資產保值增值的能力不斷得到提
高。截至 2010 年 12 月 31 日，公司國有股權市值已達 350 億元，國有資產得到
充分的保值增值。
三、認真扎實做好信息披露工作
公司高度重視信息披露工作，努力提高信息披露質量，增強公司透明度，并
根據公司實際情況，形成了行之有效的具有特色的工作實踐。一是主動滿足投資
者對信息披露的需求，切實維護投資者利益；二是建立了覆蓋各部門、各子公司
的信息報送聯絡員體系，確保信息披露的及時性；三是高度重視信息披露培訓工
作，不斷強化相關責任主體信息披露的意識和能力；四是加強內幕信息的規范管
理，維護信息披露的公平性，切實保障投資者的合法權益；五是加強信息披露渠
道建設，關注信息披露實際效果；六是積極參與監管部門信息披露制度建設，主
動平衡信息披露各相關主體的關系；七是利用 IT 技術建立信息披露電子化工作
平臺，確保信息披露的真實、準確、及時、完整和工作留痕。
報告期內， 公司共發布 34 個臨時公告和 4 個定期報告，并從 2010 年 6 月
開始，每月披露財務數據，沒有出現“漏報”和“補報”現象，及時準確地披露
了公司定期經營業績、財務狀況、新增分支機構、三會運作等相關事項。
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公司的信息披露工作也得到了社會及廣大投資者的好評，榮獲了上海證券交
易所“2010 年度最佳信息披露上市公司提名獎”，這是上海證券交易所在上市公
司信息披露方面組織頒發的唯一獎項，也是證券監管機構在公司治理領域給予上
市公司的最高榮譽。
四、進一步加強投資者關系管理工作
公司從戰略角度高度重視投資者關系管理工作，嚴格遵守相關法律法規和規
范性文件的要求開展相關工作，積極主動的通過電話、電子郵件、接待來訪、接
待媒體采訪、接待研究機構和人員調研等方式與投資者進行互動、交流。
積極探索適合公司實際情況的投資者關系管理方法，建立了定期報告披露后
主動與機構投資者和研究機構溝通交流的制度。2010 年，共接待 45 家機構投資
者調研，每次調研均認真對待，并制作了詳細的調研記錄，就調研中投資者重點
關注的問題及時反饋給公司管理層，以實現公司和投資者之間的良性互動。
在日常投資者關系管理工作中，積極主動地了解各類投資者對公司信息披露
的不同需求，聽取投資者對公司信息披露的意見和建議，并定期對這些需求和建
議進行總結、分析，有針對性的對一些投資者普遍關注的事項進行主動披露，盡
可能滿足投資者對公司信息的需求。
公司聘請了專業中介機構每日收集主要新聞媒體及互聯網上有關公司的各
類報道，訂制了專業金融咨詢服務平臺了解機構研究報告和行業動態，與相關媒
體和金融機構分析員保持積極的溝通。
報告期內，公司進一步完善和健全了法人治理,有力地維護了公司所有股東
的權益,公司的法人治理工作也得到了社會的廣泛認可，公司董事會獲得第六屆
“金圓桌獎”評選“優秀董事會獎”；獲得中國上市公司投資者關系管理研究中
心評選的“IPO 最佳投資者關系管理獎”；董事長唐雙寧獲得 “中國證券市場 20
年 20 位最具影響力上市公司領袖獎”，及第六屆“金圓桌獎”評選“最具戰略眼
光董事長獎”；總裁徐浩明獲得 “2010 年度最佳創富領袖獎”；董事會秘書梅鍵
獲得 “2010 年度最佳創富 IR 獎”、第六屆“金圓桌獎”評選“中國上市公司最
具創新力董秘獎”以及上海證券報“金治理”投資者關系公司董秘獎。
第三部分 對客戶的責任
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光大證券自成立起始終秉持“提升客戶價值”的核心理念，將做好客戶服務
的工作與履行社會責任聯系起來，堅持誠信為本、客戶至上的服務精神，以客戶
服務為中心，積極發揮證券公司為證券市場提供中介服務的本原，積極保障股東
權益和保護投資者合法權益，竭力為客戶提供優質增值服務，維護資本市場健康
發展。
一、推進信息化建設，提高客戶服務質量和效率
隨著證券行業市場化的不斷深入，客戶需求的變化正主導著行業的發展方
向。如何通過證券信息化建設工作，高效整合公司客戶資源并進行科學合理的配
置和利用，以提升客戶“投資舒適度”和服務匹配合理性，成為能否在證券市場
競爭中脫穎而出的關鍵。公司利用行業領先的 IT 技術，在現有客戶管理體系的
基礎上，正在逐步打造以市場為中心、以客戶為導向的“滿足客戶需求，實現客
戶價值”的新型證券綜合服務平臺。通過該服務平臺，公司將進一步合理構造業
務結構，加強各項業務和服務關聯，重組客戶資源開發流程、客戶維護和管理流
程、產品供應流程，為公司形成穩定核心客戶群，以鞏固和擴大市場份額，提升
公司品牌的市場影響力。
二、創新服務手段，增強客戶體驗
為滿足客戶快捷、簡便、高效的服務需求，提高服務水平和客戶滿意度，公
司積極推動新一代柜面交易系統完善工作。通過推出公民信息聯網核查、免填單
二期、陽光極速二代、陽光金盾、創業板總部級審核功能、大宗交易電子化等創
新便捷服務，做到了領先行業，逐步形成具有光大特色的交易服務手段。
為了實現公司全覆蓋和全天候的客戶服務，增強客戶對公司影響力和品牌優
勢的感受，公司不斷推進 CC 系統優化與升級，推出 CC 系統的 VIP 分級服務，
通過培訓積極開展手機號碼外呼服務，提高客戶服務層次，切實將營銷活動開發
的潛在客戶轉化為公司有效客戶。在由 51 CALL CENTER、工信部軟件與集成電
路促進中心和中國呼叫中心與 BPO 產業聯盟組織的“2010 最佳聯絡中心和 CRM”
的評選活動中，公司客服中心榮獲金融行業最佳聯絡中心獎。
三、積極開展投資者教育工作
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維護市場秩序，保障投資者合法權益，推動資本市場穩步、健康發展，是每
一位資本市場參與主體的責任和義務，也是光大證券一直以來的歷史使命。
為確保投資者教育工作得到切實有效的落實，公司認真貫徹中國證監會和中
國證券業協會的投資者教育工作精神，從組織制度建設、經費優先保障、專項工
作落實等多個方面對投資者教育工作進行了全面推進，將投資者教育工作落實到
公司日常的經營工作中。
公司建立了總部、營業部兩個層面的投資者教育工作領導機制和工作機制，
建立了嚴格的投資者教育工作考核和監督制度。2010 年，公司按照投資者教育
經費優先保障的原則制訂預算和審批費用，為進一步豐富投教材料，自行編制及
印發了光大證券投資者教育系列手冊，包括《光大證券投資者教育系列手冊之證
券入門知識》、《光大證券投資者教育系列手冊之基金入門知識》和《光大證券投
資者教育系列手冊之創業板入門知識》共 20 萬份，刻制和發放《光大證券投資
者教育創業板入門知識光盤》共 5 萬張。主要內容涵蓋了公司簡介、基礎知識介
紹、業務問答，系統全面地介紹了投資風險、證券基礎知識、業務辦理指南等多
項投資者必備型和提高性知識。
公司還針對創新業務的推出制定了《融資融券投資者教育管理辦法》、《融資
融券投資者教育流程》和《股指期貨投資者教育方案》、《期貨投資者教育制度》、
《股指期貨投資者適當性管理操作方案》等相關制度及流程，指導營業部投資者
教育工作，維護市場秩序，保護投資者合法權益。
第四部分 對員工的責任
公司堅持以科學發展觀為理論指導，在實際工作中不斷深入實踐“以人為本”
的核心工作理念，始終將人才視為最重要的戰略資源，確立了“人才強司、人才
興司”戰略理念。公司通過提供有市場競爭力的薪酬激勵機制，吸引優秀人才加
盟并充分激發員工的工作熱情與潛能；通過提供多元化的職業發展通道，培育發
展空間，提供更多職業發展機會，促進員工發展；通過建立系統化的人才培養機
制，幫助員工不斷提升自身價值，從而實現人才增值與企業增效的同步發展。
截止 2010 年 12 月 31 日，公司在職員工 7141 人，其中，總部 844 人，營業
部 6297 人。具體構成情況如下：
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項目 人數 比例
30 歲及以下 4216 59.04%
31 歲－40 歲 2108 29.52%
年齡分布
41 歲－50 歲 757 10.60%
51 歲及以上 60 0.84%
總數 7141 100.00%
博士 53 0.74%
碩士 579 8.11%
學歷與學位
本科 3220 45.09%
其他 3289 46.06%
總數 7141 100.00%
經過多年的努力，公司已建立起一支以老帶新、結構合理的員工隊伍，人才
儲備較為充足，有較強的市場競爭力。
一、關心員工生活，重視員工福利，為員工提供切實保障
為了充分保障員工的生活福利水平，公司堅決執行國家規定，按時足額為員
工繳納養老保險、失業保險、醫療保險、工傷保險、生育保險和住房公積金，按
規定給予員工各類假期等。同時，在保障員工基本生活福利的基礎上，公司還努
力提高員工面對不確定性人生災難的應對能力：為員工辦理了重大疾病保險、意
外傷害險、補充醫療保險、子女意外傷害險等補充保險項目；每年定期為公司員
工組織全員體檢，在體檢項目上對年齡較大的員工以及女員工給予重點傾斜；不
定期邀請知名醫學專家，為員工提供健康方面的咨詢與講座；在培訓系列課程中
特別增加了情緒與壓力管理講座以緩解員工的工作生活壓力。
公司積極協助員工解決戶口引進以及居住證辦理事宜，在力所能及范圍內，
解決員工的后顧之憂，進一步穩定員工隊伍。
公司高度重視離退休人員的生活福利保障和文化生活水平，每年組織退休人
員參加體檢、集體活動等項目，積極聽取退休人員的意見，不斷提高服務質量。
二、實行市場化兼顧內部公平的薪酬制度，保障員工隊伍穩定
公司實行市場化兼顧內部公平的薪酬制度以激發員工工作積極性，爭取更多
優秀人才加盟，同時保持員工隊伍穩定性。
公司按照市場化水平制定公司薪酬標準，以充分爭取高端人才，促進公司的
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強有力發展；同時，公司按照“以崗定薪、按績取酬”的原則，依據崗位重要程
度、責任大小、難易程度及工作能力要求等因素綜合確定每個崗位的薪酬標準，
并與績效掛鉤，實行動態管理，既實現薪酬機制的激勵效果，又保證薪酬的內部
公平性。另外，公司非常關注基礎崗位的工作員工，確保為他們提供必要的生活
保障。
三、重視員工培養，關注員工發展，實現員工與企業價值的共同增長
為幫助新員工盡快適應工作崗位并融入企業文化，促進新員工的快速成長，
公司對新員工實行了導師幫帶制；為提高公司員工專業素質和職業素養，保持員
工發展的持續性，公司為全體員工引進了 ELN 培訓平臺，為員工學習提高提供更
多選擇；同時，為擴充公司高級人才隊伍，保持公司高級人才競爭力，公司有計
劃的組織各級干部培訓，豐富和擴展干部隊伍的專業視野和管理知識；針對新入
司的優秀畢業生，公司實施了管理培訓生計劃，為其提供系統全面的發展計劃和
更為廣闊的發展空間， 3 年來已為經紀業務系統提供了多名優秀的基層管理人
才。
公司全年累計組織現場培訓 40 余期，面授人員 3000 多人次；員工通過 ELN
平臺，完成了人均 40 余學時的通用課程及業務課程學習。
公司尊重員工個人的職業發展意愿，在人才發展機制方面，設立了管理與專
業兩大職業發展通道，有效的促進了公司人力資源的合理配置和充分利用。公司
員工結合個人特質，選擇相應的職業發展通道。同時，公司建立了人才流動機制，
促進干部序列和業務序列人才的合理流動，鼓勵員工進行合理的內部輪崗，進一
步保護和調動了員工的積極性和創造性，實現了公司與員工的共同成長。
第五部分 對社會的責任
光大證券作為國有控股金融企業，公司積極履行企業公民責任，秉持“合規
穩健，創新發展”的經營理念，堅持依法合規經營，加強企業文化建設，積極投
身社會公益事業，大力倡導節能環保，在努力創造良好經濟效益的同時兼顧社會
效益，與利益相關方攜手促進社會和諧，努力回報社會。
一、依法納稅，造福社會
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公司在穩健經營不斷創造經濟效益的同時，始終兼顧社會效益，依法納稅，
履行社會責任，促進經濟發展，為社會創造財富。自 1996 年成立至 2010 年底，
公司累計實現凈利潤 130 多億元；累計繳納各項稅款超過 82 億元，積極為社會
發展做出自身貢獻，得到了國家相關部門的積極評價。
二、按時繳納投資者保護基金
公司根據有關規定按時向中國證券投資者保護基金公司繳納證券投資者保
護基金，真正落實監管部門化解證券市場風險的重要部署，為促進證券市場穩定
發展做出了貢獻。截至 2010 年末，公司累計繳納證券投資者保護基金 2.93 億元。
三、深化內控管理，爭做合規經營典范
國內證券市場處于發展階段，相關法律、行業規范仍然有待完善，依法合
規經營是公司承擔企業法人責任、履行社會責任的重要體現，爭做合規經營典范，
維護行業風氣，更是公司的內在使命。
公司始終貫徹合規優先、風控優先的原則，逐步確立了“合規人人有責，
合規創造價值，自覺主動合規”的合規理念，通過多種形式加強合規文化建設，
培養、提高全體員工的合規意識，努力倡導和推進合規文化建設。
公司制定和完善了與合規文化建設相關的規章制度。并最新制定實施《光
大證券合規管理試行辦法》，明確規定合規管理的目標、基本原則、合規管理的
組織架構及各層級的合規職責、合規報告制度、合規問責與考核等有關內容。
在組織機構安排和任務落實上，公司建立了由董事會及董事會下設的風險
管理委員會、合規總監、法律合規部、公司各部門及分支機構的合規專員四個層
級構成的合規管理組織架構，以充分保護投資者權益并與投資者進行良好互動。
公司根據上海證券交易所和深圳證券交易所的相關自律規定和要求，對違
反交易所交易規則的賬戶采取了有效的措施，維護了正常的交易秩序和市場的穩
定。
在堅持依法合規經營，切實加強風險控制合規理念的同時，為促進合規工
作的開展，公司在人、財、物等方面也做了妥善安排與部署，在合規制度建設、
合規審核、合規檢查、合規培訓、合規報告、合規考核等方面開展了相應工作，
加強了公司的內部控制，進一步提升了合規管理水平，有力地保障與促進了公司
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的持續健康發展，為行業秩序的穩定和健康發展貢獻了應盡的力量。
四、加強校企合作，加速業務發展，促進社會就業
2010 年，公司各項業務迅速發展，對人才的需求亦隨之急劇增加。公司通
過獵頭招聘、社會招聘、大學校園招聘等多種渠道，廣納社會賢才，2010 年公
司員工凈增加 3090 名，為社會提供了大量的就業崗位。
公司積極接納在校大學生前來實習，全年共安排 242 名實習生到各部門、各
營業部學習相關業務；公司還與一些大專院校建立了長期合作關系，與校方共同
設計證券業務理論知識與實務培訓課程，定期派內部專家為在校大學生講課，幫
助學生了解證券實務，提高其就業能力。
五、加強企業文化建設，積極維護職工合法權益
（一）強力打造光大特色企業文化體系
公司成立 15 年來，逐步樹立“員工之心，光大之根”的企業文化理念，通
過多角度、多渠道、多形式的內部宣傳和推廣，加強廣大干部員工對其的實踐認
知和認同，使其成為公司員工行為意識的核心價值觀，完成由文化理念到文化行
為的轉變。公司逐漸形成了獨特的企業文化，如規范穩健的經營風格、民主化的
管理和集體決策、造就員工未來的和諧家庭文化氛圍等等，這些優秀的企業文化
成為全體員工最強大的價值觀紐帶和精神依托，有力地促進了公司和諧、健康、
穩定地發展。
（二）完善工會組織建設，保障職工權益
公司工會以創建和諧勞動關系企業為工作重點，圍繞公司發展大局，深化民
主管理，不斷規范職工代表大會制度，維護職工合法權益；服務中心，突出重點，
開展勞動競賽，帶領職工為公司發展建功立業；認真開展“創爭”活動，加大教
育培訓力度，全面提升職工素質；堅持以人為本，營造積極向上的企業氛圍和溫
馨和諧的家園文化，全面提升工會的影響力，工會工作深得職工群眾的擁護。2010
年 5 月，公司工會被中華全國總工會授予“全國模范職工之家”，12 月，獲全國
金融系統“職工代表大會制度建設示范單位”榮譽稱號。
公司工會積極組織開展豐富多彩的文體活動， 2010 年舉辦了公司新年聯歡
會、南方片區營業部職工運動會和聯歡會，參加了光大集團系統第一屆職工運動
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會、上海證券同業公會等慶祝資本市場 20 周年的文藝匯演等活動，極大地豐富
了職工的業余文化生活，滿足了員工的精神文化需求。
六、積極投身社會公益事業，回饋社會
（一）扶貧濟困、發展慈善事業
公司高度重視企業履行社會責任的義務，通過支持受災地區建設和受災群
眾、資助貧困學生、參加義務獻血等方式，承擔社會責任和公民義務，促進社會
和諧發展。
1、2010 年社會捐助情況
2010 年初西南五省市發生嚴重干旱，公司昆明、貴陽、遵義、南寧營業部
積極落實公司指示，合計向當地邊遠山區學校捐款捐物 8 萬元。青海玉樹地震，
公司第一時間捐款 200 萬元，員工捐款 79.58 萬元；甘肅舟曲泥石流災害，公司
捐款 30 萬元，員工捐款 19.22 萬元；上海 11.15 火災事故，公司捐款 30 萬元，
員工捐款 12.9 萬元；向光大集團定點扶貧單位湖南省新化縣公司捐款 80 萬元，
員工捐款 10.32 萬元。2010 年公司還向國家計生委“幸福工程”捐款 0.70 萬元，
向中國綠化基金會“長江綠化專項”捐款 0.75 萬元。2010 年公司還特意邀請員
工捐建的遵義“光大道竹小學” 名師生來滬參觀上海世博會，并捐助了價值 3000
元的教具和教輔材料。
2、積極參與慈善事業，走進社區，服務大眾
公司一貫鼓勵員工履行社會責任，一同參與慈善事業。光大證券“陽光關懷，
情暖老人心”義工服務活動已成為黨員服務社會、服務群眾的形象工程，至今已
累計有近 600 名黨員群眾參加了該項活動。
（二）做好世博維穩工作，保持公司安全穩定經營
2010 年是上海世博年，公司切實加強“平安世博”理念宣傳，提高員工的
安全意識，做好安全保衛工作，認真當好“世博安保志愿者”。公司嚴格落實安
全生產責任制，建立健全應急管理體系，不斷提高應急管理水平和應對突發事件
能力，嚴防重特大安全事故發生，全年沒有發生安全事故，為社會穩定發展做出
了貢獻。
七、打造節約環保型金融企業
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加強環境保護是應對全球氣候變化、實現人類社會可持續發展的必然要
求。公司一貫提倡“節能環保，愛護環境”環保理念，順應低碳經濟發展要求，
在盡可能降低自身運營對環境影響的同時，不斷探索節約環保型金融發展道路，
引導資源的優化配置。
公司大力宣傳節約能源的環保理念，通過各種措施讓廣大干部員工在生活
中樹立環境保護的理念。在公司辦公區域的電燈開關處、門禁出入區域張貼“您
是最后離開的？請檢查電燈、空調、電腦等設備是否全部關閉，謝謝！節約、環
保、人人有責”等提示語，提醒人人從小事做起，重視環保，愛惜環境；公司積
極倡導無紙化辦公，積極開發各類行政管理，業務管理的綜合辦公平臺，通過網
絡化電子化辦公模式，充分利用現代化信息技術節能環保；公司還制定相關制度
支持節能環保，如實行嚴格的費用控制標準，各部門各單位辦公用品采用嚴格登
記使用管理制度，嚴格控制用電系統和空調使用系統，遵守國家制定的使用建議
標準，加班用電采取報備制度；公司嚴格管理公車使用情況，實行車輛檔案管理，
盡量減少車輛使用；對于公司總部辦公場地的裝修改造、新設營業部的裝修或者
營業部的搬遷改造工程，公司都嚴格按照節能環保的要求，把對環境的影響降到
最低。
第六部分 社會責任發展愿景
在競爭日益激烈的市場環境中，在風云變幻的時代發展中，光大證券一直努
力成為一家可持續發展并受人尊敬的企業，做優秀的企業公民。
公司將以發展自己、超越自己為不斷進步和提高的目標，將“善其身而后濟
天下”作為光大證券長期的使命。公司將秉承“誠信、專業、卓越、共享”的經
營理念，認真、細致、科學、合理的實施戰略規劃，盡心的提供員工福利保障，
并積極的實踐社會公共服務，在實現公司自身長遠發展的基礎上，實現人與公司，
公司與社會的和諧發展。
光大證券股份有限公司
二Ｏ一一年四月二十一日
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附件：公司 2010 年所獲主要榮譽
序號 獲得獎項 頒獎機構
1 2009 年度最具影響力企業 中國企業十大新聞評選委員會
2 最具品牌價值證券公司 卓越理財雜志
中國財經風云榜
3 和訊網、中國證券市場研究設計中心
“2009 年度中國最佳投行”
中國財經風云榜
4 和訊網、中國證券市場研究設計中心
“2009 年度中國最佳風險管理券商”
5 2009 年度優秀保薦機構獎項 深圳證券交易所
上海證券報組織的
6 最具潛力證券經紀商獎 第三屆中國最佳證券經紀商
暨十佳營業部評選活動
7 全國模范職工之家 中華全國總工會
中國證券市場 20 年回顧與展望暨第四屆中
8 20 家最富社會責任感上市公司獎
國上市公司市值管理高峰論壇
中國證券市場 20 年回顧與展望暨第四屆中
9 20 家最具影響力證券公司獎
國上市公司市值管理高峰論壇
證券時報
10 最佳經紀商 第三屆最佳證券經紀商
暨中國明星證券營業部評選
證券時報
11 最佳券商網站
第十一屆金融 IT 創新暨優秀財經網站評選
證券時報
12 最佳融資融券系統
第十一屆金融 IT 創新暨優秀財經網站評選
13 證券行業風險處置總結會——榮譽表彰 中國證監會
14 上市公司 2010 年度信息披露提名獎 上海證券交易所
15 2009 年 IPO 最佳投資者關系管理獎 中國上市公司投資者關系管理研究中心
上海市公安局
16 2010 年度治安保衛先進集體
靜安分局
17 上海市創建平安單位 上海市公安局
上海市靜安區
18 江寧街道世博志愿者先進集體榮譽稱號
江寧街道
19 2009 年度上海市 A 類財務會計信用單位 上海市靜安區財政局
光大（集團）總公司工會
20 光大集團第一屆職工運動會團體總分第八名
委員會
21 光大集團第一屆職工運動會拔河比賽第一名
22 光大集團第一屆職工運動會廣播操比賽第三名
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資訊來源：上海證券交易所

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