天富熱電(600509)2011年度獨立董事述職報告

天富熱電(600509)2011年度獨立董事述職報告

新疆天富熱電股份有限公司
2011 年度獨立董事述職報告
2011 年，作為新疆天富熱電股份有限公司的獨立董事，本人按照相關
法律法規、《新疆天富熱電股份有限公司章程》的要求，認真履行職責，
維護公司整體利益，認真貫徹執行公司制定的《新疆天富熱電股份有限公
司獨立董事制度》，獨立履行職責，不受公司大股東、實際控制人或者其
他與公司存在利害關系的單位或個人的影響，維護中小股東的合法權益不
受損害。現將本人這一年來履行職責和參加會議情況報告如下：
一、參加會議情況
2011 年度本人出席了公司召開的 11 次董事會、三次董事會審計委員會
會議和一次董事會薪酬與考核委員會會議,認真審議了會議提出的各項議
案，充分發表獨立意見，凡需要經過董事會、審計委員會和薪酬與考核委
員會決策的事項，公司都提前通知本人并提供了足夠的資料，定期通報公
司的運營情況，讓本人與其他董事享有同等的知情權。
二、發表獨立意見情況
在 2011 年 6 月 24 日，公司召開的第三屆董事會第四十六次會議上，
本人對“關于修訂董事會秘書工作細則的議案”、“關于向光大銀行申請
2 億元銀行授信的議案”以及“關于向天富國際經貿有限公司增加 1 億元
擔保的議案”表示同意。
在 2011 年 7 月 13 日，公司召開的第三屆董事會第四十七次會議上，
本人對“關于召開 2011 年第三次臨時股東大會的議案”與“關于公司開
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展 4×300MW 級熱電聯產項目相關前期工作”的議案發表了贊同的獨立意
見。
在 2011 年 9 月 22 日，公司召開的第三屆董事會第四十九次會議上，
本人對公司“關于投資建設石河子開發區化工新材料產業園區蒸汽管網的
議案”、“關于石河子市天源燃氣有限公司出資設立控股子公司的議案”、
“關于提名石安琴女士為公司第三屆董事會獨立董事候選人”的議案表示
同意。
三、保護社會公眾股東合法權益方面所做的工作
1、審查公司信息披露情況。公司能嚴格按照《股票上市規則》、《中
小企業板上市公司特別規定》等法律、法規和公司《信息披露制度》的有
關規定，2011 年度公司的信息披露真實、準確、及時、完整。
2、對公司治理結構及經營管理的調查。作為公司獨立董事在 2011 年
內能勤勉盡責，忠實履行獨立董事職務，對公司生產經營、財務管理、關
聯往來、重大擔保等情況，詳實地聽取了相關人員的匯報，并通過參加現
場會議等形式進行現場調查，獲取做出決策所需的情況和資料。
3、加強對相關法律法規的學習。通過學習相關法律法規和規章制度，
加深對相關法規尤其是涉及到規范公司法人治理結構和保護社會公眾股
股東權益保護等相關法規的認識和理解，以切實加強對公司和投資者利益
的保護能力，形成主動保護社會公眾股東權益的思想意識。
四、其他工作
1、未有提議召開董事會情況發生；
2、未有提議聘用或解聘會計師事務所情況發生；
2
3、未有獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況發生。
作為公司獨立董事，審計委員會召集人和薪酬與考核委員會委員，本
人在 2011 年內積極有效履行了自己的職責，對公司董事會審議決策的重
大事項均要求公司事先提供相關資料進行認真審核，對公司的財務信息進
行有效的審查，對公司董事及高級管理人員的薪酬進行嚴格審查和監督,
能夠獨立、客觀、審慎地行使表決權，切實維護了公司和中小股東的合法
權益。
2012 年度，本人希望公司更加穩健經營，規范運作，更好的樹立自律、
規范、誠信的上市公司形象，讓公司朝著又快又好方向發展，以更加優異
的業績回報廣大投資者。公司董事會、管理層和相關人員，在我履行職責
的過程中給予了積極有效的配合和支持，在此，表示敬意和衷心感謝。
五、不斷加強學習，提高履行職責的能力
證券市場發展快，變化大，在日常工作中，本人還需要自覺學習相關
專業知識以及證監會和交易所的有關文件，以增強履行職責和保護廣大投
資者利益的意識。
2012 年，本人將本著進一步謹慎、忠實的原則，繼續履行獨立董事職
責，深入了解公司的經營情況，與其他董事、監事及管理層保持溝通，為
提高董事會決策科學性，為客觀公正地保護廣大的投資者特別是中小投資
者的合法權益，為促進公司穩健發展，樹立誠實、守信的良好形象，起到
應有的作用。
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獨立董事：張奇峰
日 期：2012 年 2 月 28 日
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新疆天富熱電股份有限公司
2011 年度獨立董事述職報告
2011 年，作為新疆天富熱電股份有限公司的獨立董事，本人按照相關
法律法規、《新疆天富熱電股份有限公司章程》的要求，認真履行職責，
維護公司整體利益，認真貫徹執行公司制定的《新疆天富熱電股份有限公
司獨立董事制度》，獨立履行職責，不受公司大股東、實際控制人或者其
他與公司存在利害關系的單位或個人的影響，維護中小股東的合法權益不
受損害。現將本人這一年來履行職責和參加會議情況報告如下：
一、參加會議情況
2011 年度本人出席了公司召開的 3 次董事會，認真審議了會議提出的
各項議案，充分發表獨立意見，凡需要經過董事會決策的事項，公司都提
前通知本人并提供了足夠的資料，定期通報公司的運營情況，讓本人與其
他董事享有同等的知情權。
二、發表獨立意見情況
本人于 2011 年 12 月 6 日召開的 2011 年第五次臨時股東大會聘任為
獨立董事，截止到 2011 年 12 月 31 日未發表獨立董事意見。
三、保護社會公眾股東合法權益方面所做的工作
1、審查公司信息披露情況。公司能嚴格按照《股票上市規則》、《中
小企業板上市公司特別規定》等法律、法規和公司《信息披露制度》的有
關規定，2011 年度公司的信息披露真實、準確、及時、完整。
2、對公司治理結構及經營管理的調查。作為公司獨立董事在 2011 年
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內能勤勉盡責，忠實履行獨立董事職務，對公司生產經營、財務管理、關
聯往來、重大擔保等情況，詳實地聽取了相關人員的匯報，并通過參加現
場會議等形式進行現場調查，獲取做出決策所需的情況和資料。
3、加強對相關法律法規的學習。通過學習相關法律法規和規章制度，
加深對相關法規尤其是涉及到規范公司法人治理結構和保護社會公眾股
股東權益保護等相關法規的認識和理解，以切實加強對公司和投資者利益
的保護能力，形成主動保護社會公眾股東權益的思想意識。
四、其他工作
1、未有提議召開董事會情況發生；
2、未有提議聘用或解聘會計師事務所情況發生；
3、未有獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況發生。
作為公司獨立董事，薪酬與考核委員會委員召集人和審計委員會委員
會委員，本人在 2011 年內積極有效履行了自己的職責，對公司董事會審
議決策的重大事項均要求公司事先提供相關資料進行認真審核，對公司的
財務信息進行有效的審查，對公司董事及高級管理人員的薪酬進行嚴格審
查和監督,能夠獨立、客觀、審慎地行使表決權，切實維護了公司和中小
股東的合法權益。
2012 年度，本人希望公司更加穩健經營，規范運作，更好的樹立自律、
規范、誠信的上市公司形象，讓公司朝著又快又好方向發展，以更加優異
的業績回報廣大投資者。公司董事會、管理層和相關人員，在我履行職責
的過程中給予了積極有效的配合和支持，在此，表示敬意和衷心感謝。
五、不斷加強學習，提高履行職責的能力
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證券市場發展快，變化大，在日常工作中，本人還需要自覺學習相關
專業知識以及證監會和交易所的有關文件，以增強履行職責和保護廣大投
資者利益的意識。
2012 年，本人將本著進一步謹慎、忠實的原則，繼續履行獨立董事職
責，深入了解公司的經營情況，與其他董事、監事及管理層保持溝通，為
提高董事會決策科學性，為客觀公正地保護廣大的投資者特別是中小投資
者的合法權益，為促進公司穩健發展，樹立誠實、守信的良好形象，起到
應有的作用。
獨立董事：石安琴
日 期：2012 年 2 月 28 日
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新疆天富熱電股份有限公司
2011 年度獨立董事述職報告
2011 年，作為新疆天富熱電股份有限公司的獨立董事，本人按照相關
法律法規、《新疆天富熱電股份有限公司章程》的要求，認真履行職責，
維護公司整體利益，認真貫徹執行公司制定的《新疆天富熱電股份有限公
司獨立董事制度》，獨立履行職責，不受公司大股東、實際控制人或者其
他與公司存在利害關系的單位或個人的影響，維護中小股東的合法權益不
受損害。現將本人這一年來履行職責和參加會議情況報告如下：
一、參加會議情況
2011 年度，本人本人出席三次董事會會會議,認真審議了會議提出的各
項議案，充分發表獨立意見，凡需要經過董事會及提名委員會決策的事項，
公司都提前通知本人并提供了足夠的資料，定期通報公司的運營情況，讓
本人與其他董事享有同等的知情權。
二、發表獨立意見情況
本人于 2011 年 12 月 6 日召開的 2011 年第五次臨時股東大會聘任為
獨立董事，截止到 2011 年 12 月 31 日未發表獨立董事意見。
三、保護社會公眾股東合法權益方面所做的工作
1、審查公司信息披露情況。公司能嚴格按照《股票上市規則》、《中
小企業板上市公司特別規定》等法律、法規和公司《信息披露制度》的有
關規定，2011 年度公司的信息披露真實、準確、及時、完整。
2、對公司治理結構及經營管理的調查。作為公司獨立董事在 2011 年
1
內能勤勉盡責，忠實履行獨立董事職務，對公司生產經營、財務管理、關
聯往來、重大擔保等情況，詳實地聽取了相關人員的匯報，并通過參加現
場會議等形式進行現場調查，獲取做出決策所需的情況和資料。
3、加強對相關法律法規的學習。通過學習相關法律法規和規章制度，
加深對相關法規尤其是涉及到規范公司法人治理結構和保護社會公眾股
股東權益保護等相關法規的認識和理解，以切實加強對公司和投資者利益
的保護能力，形成主動保護社會公眾股東權益的思想意識。
四、其他工作
1、未有提議召開董事會情況發生；
2、未有提議聘用或解聘會計師事務所情況發生；
3、未有獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況發生。
作為公司獨立董事和董事會提名委員會召集人，本人在 2011 年內積
極有效履行了自己的職責，對公司董事會審議決策的重大事項均要求公司
事先提供相關資料進行認真審核，對公司董事候選人和總經理候選人及副
總經理候選人人員選擇標準和程序進行有效的審查和監督，并按照有關規
定針對重大事項發表了獨立意見，能夠獨立、客觀、審慎地行使表決權，
切實維護了公司和中小股東的合法權益。
2011 年度，本人希望公司更加穩健經營，規范運作，更好的樹立自律、
規范、誠信的上市公司形象，讓公司朝著又快又好方向發展，以更加優異
的業績回報廣大投資者。公司董事會、管理層和相關人員，在我履行職責
的過程中給予了積極有效的配合和支持，在此，表示敬意和衷心感謝。
五、不斷加強學習，提高履行職責的能力
2
證券市場發展快，變化大，在日常工作中，自覺學習相關專業知識以
及證監會和交易所的有關文件，以增強履行職責和保護廣大投資者利益的
意識。
2012 年，本著進一步謹慎、忠實的原則，繼續履行獨立董事職責，深
入了解公司的經營情況，與其他董事、監事及管理層保持溝通，為提高董
事會決策科學性，為客觀公正地保護廣大的投資者特別是中小投資者的合
法權益，為促進公司穩健發展，樹立誠實、守信的良好形象，起到應有的
作用。
獨立董事：李輝
日 期：2012 年 2 月 29 日
3
新疆天富熱電股份有限公司
2011 年度獨立董事述職報告
2011 年，作為新疆天富熱電股份有限公司的獨立董事，本人按照相關
法律法規、《新疆天富熱電股份有限公司章程》的要求，認真履行職責，
維護公司整體利益，認真貫徹執行公司制定的《新疆天富熱電股份有限公
司獨立董事制度》，獨立履行職責，不受公司大股東、實際控制人或者其
他與公司存在利害關系的單位或個人的影響，維護中小股東的合法權益不
受損害。現將本人這一年來履行職責和參加會議情況報告如下：
一、參加會議情況
2011 年度，本人本人出席三次董事會會會議,認真審議了會議提出的各
項議案，充分發表獨立意見，凡需要經過董事會及戰略委員會決策的事項，
公司都提前通知本人并提供了足夠的資料，定期通報公司的運營情況，讓
本人與其他董事享有同等的知情權。
二、發表獨立意見情況
本人于 2011 年 12 月 6 日召開的 2011 年第五次臨時股東大會聘任為
獨立董事，截止到 2011 年 12 月 31 日未發表獨立董事意見。
三、保護社會公眾股東合法權益方面所做的工作
1、審查公司信息披露情況。公司能嚴格按照《股票上市規則》、《中
小企業板上市公司特別規定》等法律、法規和公司《信息披露制度》的有
關規定，2011 年度公司的信息披露真實、準確、及時、完整。
2、對公司治理結構及經營管理的調查。作為公司獨立董事在 2011 年
1
內能勤勉盡責，忠實履行獨立董事職務，對公司生產經營、財務管理、關
聯往來、重大擔保等情況，詳實地聽取了相關人員的匯報，并通過參加現
場會議等形式進行現場調查，獲取做出決策所需的情況和資料。
3、加強對相關法律法規的學習。通過學習相關法律法規和規章制度，
加深對相關法規尤其是涉及到規范公司法人治理結構和保護社會公眾股
股東權益保護等相關法規的認識和理解，以切實加強對公司和投資者利益
的保護能力，形成主動保護社會公眾股東權益的思想意識。
四、其他工作
1、未有提議召開董事會情況發生；
2、未有提議聘用或解聘會計師事務所情況發生；
3、未有獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況發生。
作為公司獨立董事和董事會戰略委員會成員，本人在 2011 年內積極
有效履行了自己的職責，對公司董事會審議決策的重大事項均要求公司事
先提供相關資料進行認真審核，對公司董事候選人和總經理候選人及副總
經理候選人人員選擇標準和程序進行有效的審查和監督，并按照有關規定
針對重大事項發表了獨立意見，能夠獨立、客觀、審慎地行使表決權，切
實維護了公司和中小股東的合法權益。
2011 年度，本人希望公司更加穩健經營，規范運作，更好的樹立自律、
規范、誠信的上市公司形象，讓公司朝著又快又好方向發展，以更加優異
的業績回報廣大投資者。公司董事會、管理層和相關人員，在我履行職責
的過程中給予了積極有效的配合和支持，在此，表示敬意和衷心感謝。
五、不斷加強學習，提高履行職責的能力
2
證券市場發展快，變化大，在日常工作中，自覺學習相關專業知識以
及證監會和交易所的有關文件，以增強履行職責和保護廣大投資者利益的
意識。
2012 年，本著進一步謹慎、忠實的原則，繼續履行獨立董事職責，深
入了解公司的經營情況，與其他董事、監事及管理層保持溝通，為提高董
事會決策科學性，為客觀公正地保護廣大的投資者特別是中小投資者的合
法權益，為促進公司穩健發展，樹立誠實、守信的良好形象，起到應有的
作用。
獨立董事：王宏年
日 期：2012 年 2 月 29 日
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資訊來源：上海證券交易所

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