*ST宏盛(600817)2010年年度股東大會的律師見證法律意見書

*ST宏盛(600817)2010年年度股東大會的律師見證法律意見書

北京市中凱律師事務所西安分所
關于西安宏盛科技發展股份有限公司
2010 年年度股東大會的
律師見證法律意見書
致：西安宏盛科技發展股份有限公司
北京市中凱律師事務所西安分所（以下簡稱“本所”）接受西安
宏盛科技發展股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派本所
何靚律師、孫海寧律師出席公司 2010 年年度股東大會（以下簡稱“本
次股東大會”）。根據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證劵法》）、
《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、及中國證券監督
管理委員會發布的《上市公司股東大會規則》等法律、法規及規范性
文件和《西安宏盛科技發展股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章
程》）、《西安宏盛科技發展股份有限公司股東大會議事規則》（以下簡
稱《股東大會議事規則》）的規定，就本次股東大會的召集和召開程
序、出席會議人資格、表決程序和表決結果等出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師列席了本次股東大會，并審查了
公司提供的下列資料，包括但不限于：
1、《公司章程》
2、公司分別于 2011 年 5 月 27 日刊登于《上海證券報》、《中國
證券報》及上海證券交易所網站 http://www.sse.com.cn《*ST 宏盛
董事會第四次會議決議公告暨召開 2010 年年度股東大會的通知》（以
下簡稱《股東大會通知》）；
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3、公司本次股東大會股東登記記錄及憑證資料；
4、出席本次股東大會股東或其代理人的資格、身份證明文件等；
5、公司本次股東大會議案相關文件。
公司已向本所律師保證和承諾，公司所提供的所有文件正本及副
本均為真實、完整和有效的，有關原件及上面的簽字和印章是真實的，
公司已向本所律師披露一切足以影響本法律意見書出具的事實和文
件，且無任何隱瞞、疏漏之處。
本法律意見書僅就公司本次股東大會所涉及到的召集和召開程
序、出席會議人資格、表決程序和表決結果等法律事項出具，不對會
議審議的議案內容以及這些議案所表述的事實或數據的真實性及準
確性發表意見。
本所律師同意將本法律意見書作為本次股東大會的必備文件公
告，并依法承擔責任。
未經本所律師同意，本法律意見書不得為任何其他人用于任何其
他目的。
本所律師根據有關法律法規的要求，按照律師行業公認的業務標
準、道德規范和勤勉盡責精神，對公司提供的上述文件資料和有關事
項進行了核查和現場見證，據此出具見證意見如下：
一、本次股東大會的召集、召開程序
1、本次股東大會由公司第七屆董事會 2011 年第四次會議決議召
開。召集人資格符合相關法律法規及《公司章程》的規定。
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2、召開本次股東大會的《股東大會通知》已經于 2011 年 5 月
27 日在《上海證券報》、《中國證券報》及上海證劵交易所網站依法
公告，本次股東大會審議的議案已依法充分披露。
3、本次股東大會于 2011 年 6 月 22 日(星期三)上午 9:30 在西安
市長安區正南五公里常寧宮休閑山莊召開，由公司董事長郭永明先生
主持。本次股東大會實際召開的時間、地點、方式與通知一致。
本律師認為，本次股東大會召集、召開的程序符合《公司法》、
《公司章程》的有關規定,不存在違反法律、法規和《公司章程》的
情形。
二、出席本次股東大會人員
1、根據對出席本次股東大會人員提交的賬戶登記證明、法定代
表人身份證明、股東的授權委托代理證明和個人身份證明等相關資料
的驗證,出席本次股東大會的股東及股東代表共 5 人，代表有表決權
的股份 34，527，988 股，占公司股本總數的 26.82%。
2、公司部分董事及高級管理人員、部分監事、本所經辦律師亦
出席了會議。
經本所律師驗證，上述出席會議人員的資格符合法律、法規及《公
司章程》的規定，出席的股東及股東代表有權對本次股東大會會議的
議案進行審議、表決。
三、本次股東大會會議表決程序及表決結果
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1、本次股東大會逐項審議并通過了下列議案：
（1）關于審議《董事會 2010 年度工作報告》的議案；
（2）關于審議《2010 年度財務決算報告》的議案；
（3）關于審議《2010 年度利潤分配預案》的議案；
（4）關于審議《2010 年年度報告及摘要》的議案；
（5）關于審議《監事會 2010 年度工作報告》的議案；
（6）關于審議《關于續聘立信會計師事務所有限公司為 2011 年度審計機
構的議案》的議案。
經本所律師見證,上述審議并通過的議案與公司公告的內容相
符，沒有進行修改；本次股東大會沒有收到臨時議案或新的提案；本
次股東大會沒有對會議通知未列明的事項進行表決。
出席本次股東大會的股東及股東代理人對表決結果沒有提出異
議。
2、本次股東大會采取現場記名投票表決的方式，就擬審議的議
案進行了投票表決。由股東代表周年福、舒黨文共同負責計票、由監
事閆瑩監票。
3、經本所律師核查，本次股東大會現場會議參與議案表決的股
份總額為 34，527，988 股。議案表決結果為：
（1）《董事會 2010 年度工作報告》的議案：
贊成 34，527，988 股，占參加會議有表決權股份總數的 100%；
反對 0 股，棄權 0 股；
（2）《2010 年度財務決算報告》的議案
贊成 34，527，988 股，占參加會議有表決權股份總數的 100%；
反對 0 股，棄權 0 股；
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（3）《2010 年度利潤分配預案》的議案
贊成 34，527，988 股，占參加會議有表決權股份總數的 100%；
反對 0 股，棄權 0 股；
（4）《2010 年年度報告及摘要》的議案
贊成 34，527，988 股，占參加會議有表決權股份總數的 100%；
反對 0 股，棄權 0 股；
（5）《監事會 2010 年度工作報告》的議案
贊成 34，527，988 股，占參加會議有表決權股份總數的 100%；
反對 0 股，棄權 0 股；
（6）《關于續聘立信會計師事務所有限公司為 2011 年度審計機
構的議案》的議案
贊成 34，527，988 股，占參加會議有表決權股份總數的 100%；
反對 0 股，棄權 0 股。
綜上，根據相關法律、法規以及《公司章程》的規定，本次大會
的表決程序合法、表決結果有效。
四、結論意見
綜上所述，本律師認為，本次股東大會的召集、召開程序符合《公
司法》、《上市公司股東大會規則》、《公司章程》和《股東大會議事規
則》的規定；出席本次會議的股東及代理人資格合法有效；本次會議
的表決程序及表決結果合法有效。
本律師見證法律意見書一式五份，本所留存一份。
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(此頁無正文,為《北京市中凱律師事務所西安分所關于西安宏
盛科技股份發展有限公司2010年年度股東大會的律師見證法律意見
書》之簽字頁)
北京市中凱律師事務所西安分所 見證律師： 何 靚
負責人： 楊 錦 明 見證律師： 孫海寧
日期：2011 年 6 月 22 日
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資訊來源：上海證券交易所

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