證監會:支持符合條件券商上市

針對多家證券公司提出IPO申請，證監會有關部門負責人表示，支持符合條件的證券公司直接發行上市，使更多證券公司在發展進步中獲得IPO上市的機會。

證監會有關部門負責人說，證券公司上市後，具有證券公司與上市公司的雙重屬性，作為證券公司，要適用證券公司監管相關法規；作為上市公司，要適用上市、發行監管相關法規。證券公司首次公開發行並上市和上市後發行新股、可轉換公司債券等再融資行為，應當同時符合《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《首次公開發行股票並上市管理辦法》、《上市公司證券發行管理辦法》等法律法規關於發行、變更註冊資本等行政許可規定的條件，向監管部門申請出具監管意見書，提供包括監管意見書在內的相關申請審核材料。IPO和再融資行為涉及變更持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人的，還應當同時報送相關股東資格的審核材料。

目前，證監會對證券公司IPO上市有關審慎性要求的部分具體指標進行調整完善，新標準從強調持續盈利能力轉化為強調市場競爭能力。其中具體內容修訂為：公司上一年度經紀業務、承銷與保薦業務、資產管理業務等主要業務中，應當至少有兩項業務水平位於行業中等水平以上或者至少有一項業務收入位於行業前十。

其次，將「具有良好的成長性」審慎監管要求具體內容修訂為：公司經紀業務、承銷與保薦業務、資產管理業務等主要業務中，應當至少有一項業務淨收入增長率近兩年位列行業中等水平以上。

此外，證監會也要求，證券公司IPO上市前須符合有關法律法規和監管要求，不存在或者已解決同業競爭等問題。證券公司股東、實際控制人參股、控股證券公司不符合《關於證券公司控制關係的認定標準及相關指導意見》有關規定的，應當在證券公司申請IPO上市前完成整改。