金融ETF(510230)基金合同生效公告

金融ETF(510230)基金合同生效公告

上證 180 金融交易型開放式指數證券投資基金
基金合同生效公告
公告送出日期：2011 年 4 月 1 日
1.公告基本信息
基金名稱 上證 180 金融交易型開放式指數證券投資基金
基金簡稱 國泰上證 180 金融 ETF
基金主代碼 510230
基金運作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2011 年 3 月 31 日
基金管理人名稱 國泰基金管理有限公司
基金托管人名稱 中國銀行股份有限公司
公告依據 《中華人民共和國證券投資基金法》及配套法規、 上證 180
金融交易型開放式指數證券投資基金基金合同》、《上證 180
金融交易型開放式指數證券投資基金招募說明書》
2.基金募集情況
基金募集申請獲中國證監會核準的文號 證監許可[2011]239 號
自 2011 年 3 月 1 日
基金募集期間
至 2011 年 3 月 25 日止
驗資機構名稱 普華永道中天會計師事務所有限公司
募集資金劃入基金托管專戶的日期 2011 年 3 月 31 日
募集有效認購總戶數（單位：戶） 2,521
募集期間凈認購金額（單位：元） 566,033,941.00
認購資金在募集期間產生的利息（單位：元 ） 10,600.00
有效認購份額 566,033,941.00
募集份額（單位：份 ） 利息結轉的份額 10,600.00
合計 566,044,541.00
認購的基金份額 （單
其中：募集期間基金管理人 0.00
位： 份）
運用固有資金認購本基金情
占基金總份額比例 0%
況
其他需要說明的事項 無
認購的基金份額（單
其中：募集期間基金管理人 0.00
位：份）
的從業人員認購本基金情況
占基金總份額比例 0%
募集期限屆滿基金是否符合法律法規規定的辦理基
是
金備案手續的條件
向中國證監會辦理基金備案手續獲得書面確認的日 2011 年 3 月 31 日
期
注：本基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不從
基金財產中列支。
3.其他需要提示的事項
自基金合同生效之日起，本基金管理人正式開始管理本基金。
基金份額持有人可以到銷售機構的網點查詢交易確認情況，也可以通過本基
金管理人的網站（www.gtfund.com）或客戶服務電話（400-888-8688）查詢交易
確認情況。
本基金的申購、贖回業務自基金合同生效之日起不超過 3 個月開始辦理。在
確定申購開始與贖回開始時間后，本基金管理人應在申購、贖回開放日前依照有
關規定在指定媒體上公告申購與贖回的開始時間。
風險提示：本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。敬請投資人注意投資風險。投資者
投資于上述基金前應認真閱讀基金的基金合同、更新的招募說明書。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
二零一一年四月一日
1

資訊來源：上海證券交易所

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