國際股

新嘉聯(002188)外部信息使用人管理制度（2011年6月）

鉅亨網新聞中心2011-07-01 00:34

浙江新嘉聯電子股份有限公司
外部信息使用人管理制度
第一條為加強浙江新嘉聯電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）定期報
告及重大事項在編制、審議和披露期間的外部信息使用人管理，依據《中華人民
共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、以及《公司章程》和《信息披露
管理制度》等有關規定，制定本制度。
第二條公司的董事、監事和高級管理人員及其他相關涉密人員應當遵守信
息披露制度的要求，對公司定期報告及重大事項履行必要的傳遞、審核和披露流
程。
第三條公司的董事、監事和高級管理人員及其他相關涉密人員在定期報告
編制、公司重大事項籌劃期間，負有保密義務。定期報告、臨時報告公布前，不
得以任何形式、任何途徑向外界或特定人員泄漏定期報告、臨時報告的內容，包
括但不限于業績說明會、分析師及投資者調研座談等方式。
第四條對于無法律法規依據的外部單位信息報送要求(如年度統計報表
等)，公司應拒絕報送。
第五條公司依據法律法規的要求應當報送的，對外報送的部門及有關人員
需要將報送的外部單位相關人員作為內幕知情人登記在案備查。
第六條公司應將報送的相關未公開信息作為內幕信息，并與報送的外部單
位簽訂書面保密協議，或要求報送的外部單位出具書面的保密承諾函，或書面告
知報送的外部單位及相關人員履行保密義務。
第七條公司應明確書面提醒外部單位或個人不得泄漏公司依據法律法規報
送的未公開重大信息，不得利用所獲取的未公開重大信息為本人為或他人謀利，
不得利用所獲取的未公開重大信息買賣或建議他人買賣公司證券。
第八條公司應明確書面提醒外部單位或個人，因該單位或個人及其工作人
員保密不當致使公司報送的未公開重大信息泄露，立即通知公司，公司應在第一
時間將相關事宜向深圳證券交易所報告并公告。
第九條公司應明確書面提醒外部單位或個人在其相關文件中不使用公司報
送的未公開重大信息，除非與公司同時披露或晚于公司披露該信息。
第十條公司應明確書面提醒外部單位或個人嚴守本制度的相關條款，如違
反本制度及相關規定使用公司報送信息，致使公司遭受經濟損失的，公司有權依
法要求其承擔賠償責任；如利用所獲取的未公開重大信息買賣或建議他人買賣公
司證券的，公司有權依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，應當將案件移送司
法機關處理。
第十一條本制度未盡事宜，按照法律法規，證券監管部門、深圳證券交易
所相關規定以及公司相關制度執行。
第十二條本制度由公司董事會負責制訂、解釋和修訂。
第十三條本制度自公司董事會審議通過之日起生效實施。
浙江新嘉聯電子股份有限公司
二〇一一年六月
附件1：
浙江新嘉聯電子股份有限公司
對外信息報送審批表
報送信息
(單位及部門)
接收信息
(單位及個人)
報送依據
報送時間
對外報送的信息
主要內容
經辦人簽字
年月日
部門負責人
審核意見
年月日
財務總監
審核意見
（負責財務數據審核）
年月日
董事會秘書審核意見
年月日
董事長
審核意見
年月日
附件2：
浙江新嘉聯電子股份有限公司
保密提示函
：
根據我國《證券法》、《公司法》、《上市公司信息披露管理辦法》等有關
法律、法規及相關監管規則將上市公司未公開披露前的信息界定為內幕信息，上
市公司應對內幕信息的報送與使用進行嚴格的管理。
本公司此次報送的相關材料屬于未披露的內幕信息，現根據相關監管要求，
重點提示如下：
1、請貴單位嚴格控制本公司報送材料的使用范圍和知情范圍。
2、貴單位接收本公司材料報送及使用的相關人員為內幕知情人，負有信息
保密義務；在相關信息未披露前，不得泄露材料涉及的信息，不得利用所獲取的
信息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司證券。
3、貴單位獲得本公司信息的人員，在我公司公開披露該信息前，在相關文
件中不得使用公司報送的未公開信息。
4、貴單位獲得本公司信息的人員，如因保密不當致使所報送的重大信息泄
露，應立即通知本公司。
5、貴單位及知悉本公司相關未公開信息的人員，如違規使用本公司報送的
未公開信息，致使本公司遭受經濟損失的，本公司將依法要求承擔賠償責任；如
利用其知悉的本公司未公開信息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司證券的，
本公司將向證券監管機構報告并追究法律責任，涉嫌構成犯罪的，本公司將移交
司法機關處理。
6、本公司會將貴單位獲得本公司信息的相關人員登記備案，以備發生信息
泄露時調查之用。
特此提示！
浙江新嘉聯電子股份有限公司
年月日