證交所借券制度首度開罰 柏克萊資本證券停止借券1個月

證交所借券系統自今年2003年開辦以來，對集中市場流動性有極大的貢獻，不過首度有人違規受罰，證交所表示，柏克萊資本證券公司因違反借入證券再出借之規定，因此自10/1起，處以暫停借券 1 個月之處分。

證交所指出，經過調查發現，柏克萊資本證券今年6/23於證交所借券系統以議借方式介入台灣50指數ETF(0050)之成分股，並於當日全部轉換為台灣50指數ETF共計29.75萬張，於6/27將持有之台灣50指數ETF以議借方式出借予 5 位借券人共計19.86萬張。

證交所指出，此行為已不符合證交所有價證券借貸辦法第29條借入證券禁止再出借規定，並與證交所建置借券系統目的相悖；證交所表示，柏克萊資本證券自今年10月 1 日起，處以暫停借券交易 1 個月之處分，暫停期間不得新增定、競價借券交易，並不受理其議借交易成交申報，但還券不在此限。