【本港財經】證監會暫吊銷程焰霞牌照3年

證監會宣佈，暫時吊銷輝立證券及輝立商品前僱員程焰霞牌照3年，至2016年8月13日止。

證監會調查發現，程焰霞作為客戶主任，在2006年1月至2008年3月期間，在沒有取得書面授權的情況下，以全權委託方式在客戶的帳戶內進行交易，及在僱主不知情及未經同意下，就管理客戶的證券投資組合而收受表現費。

調查又顯示，程焰霞雖然未取得適當的授權，但有證據顯示，該委託帳戶的操作是在該客戶的同意下進行，雖然這對程焰霞有利，但在沒有書面授權的情況下，一旦出現任何爭議，她的僱主將處於不利位置。

證監會認為，程焰霞的失當行為，令她作為持牌人的適當人選資格受到質疑。(R02)

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