【產業資訊】證監會︰IPO自查階段基本結束，30家企業被抽查

新華網

證監會周三召開新聞通氣會，正式通報IPO在審企業財務專項核查最新進展。截止3月31日，共收到610家企業的自查工作報告，其中，主板、中小板、創業板分別收到138家、265家、207家；因未完成自查工作而commit中止審查申請的有107家企業，其中，主板、中小板、創業板分別有28家、49家、30家。在此期間，commit終止審查申請的有162家企業，其中，主板、中小板、創業板分別為9家、47家、106家。

根據專項檢查工作部署，至3月31日，中介機構自查階段結束後，中國證監會相關部門將對自查報告進行審核，並於4月初安排抽查工作。

4月3日，證監會進行了抽查企業的選取工作。本著公平公正公開的原則，本次選取工作采用抽簽的方式隨機抽取，由發行部、創業板部提供已commit自查報告的所有在審企業名單，由證券業協會主持本次抽取工作，具體抽取行為由該協會投行委員會成員完成。本次抽取共抽出30家企業，約佔已commit自查報告企業的5%，共中主板、中小板、創業板分別為7家、13家、10家。

證監會有關部門負責人指出，由於尚有部分企業未commit自查報告，抽查企業的名單選取工作將分兩次進行，本次抽取範圍為已commit自查報告的企業。根據反饋意見回復延期不得超過兩個月的規定，相關自查報告應在5月31日前報送。對這部分企業，在自查報告commit之後，將抽取第二批企業名單，開展抽查工作。

至5月31日，既未commit自查報告，也未commit終止審查申請的，證監會將啟動專項復核程式，要求另聘一家會計師事務所對發行人財務資料進行復核；證監會將視復核情況決定是否進行現場檢查或提請稽查提前介入。

鑒於本次專項檢查的目的在於推動中介機構歸位盡責，因此抽查過程將對以往存在違規行為的中介機構有所側重。相關中介機構包括三類︰自2010年以來，被證監會處以行政處罰的；被發行部、創業板部、會計部采取監管措施的；因首發業務被立案稽查的中介機構。抽取時，將在由上述中介機構保薦或審計的企業範圍內先行抽取擬抽查數量的一半，未被抽中的再與其他在審企業一起，抽取擬抽查的另一半。

該負責人最後表示，證監會已經做好各項前期準備工作，第一批選定企業的抽查工作將於清明節後進行。通過抽查，證監會將進一步督促中介機構誠實守信，勤勉盡責。對於檢查過程中發現的問題，證監會將按照相關規定及時進行處理。

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