東碩資訊：調整本公司現金增資發行新股辦理初次上櫃承銷案之暫定發行價格

第三十四條　第9款

1.事實發生日:103/07/22

2.原公告申報日期:103/07/21

3.簡述原公告申報內容:

本公司103年7月21日董事會議決擬辦理現增發行新股公告申報內容如下:

(1)發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份): 4,068,000股

(2)每股面額:10元

(3)發行總金額:新台幣40,680,000元

(4)發行價格:每股暫定為新台幣115元，實際發行價格視當時市場狀況及本公司興櫃

股價等與主辦證券推薦商共同議定之，惟不得低於向中華民國證券商業同業公會

申報現金增資詢圈約定書前興櫃有成交之10個營業日其成交均價簡單算術平均數

之七成。

(5)員工認購股數或配發金額:407,000股

(6)公開銷售股數:3,661,000股

(7)原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):依證券交易法

第28條之1及相關申請股票上櫃之法令規定，本公司於民國103年5月9日股東常會

決議，由原有股東放棄認購以供全數提撥辦理公開承銷，不受公司法第267條關於

原股東儘先分認規定之限制。

(8)畸零股及逾期未認購股份之處理方式:員工放棄或認購不足之部分，授權董事長洽

特定人認購之。

(9)本次發行新股之權利義務:與原已發行普通股股份相同。

(10)本次增資資金用途:充實營運資金。

4.變動緣由及主要內容:

經參酌中華民國證券商業同業公會轉知之規定，初次上市櫃現金增資案件暫訂承銷

價格不應低於送金融監督管理委員會(簡稱金管會)申報日前興櫃有成交之10個營業

日其成交均價簡單算術平均數之七成，因本公司申報日(103年7月22日)前興櫃有成

交之10個營業日(103/7/8-103/7/21) 成交均價簡單算術平均數為新台幣165.77元，

其七成已達新台幣116.04元，故董事長依103年7月21日董事會決議，擬將原經103年

7月21日董事會決議之暫訂發行價格新台幣115元，依董事會授權調整為暫訂新台幣

120元。

5.變動後對公司財務業務之影響:無重大影響

6.其他應敘明事項:

(1)本次現金增資之發行條件、發行股數、發行價格、資金運用計劃及其他相關事項，

如經主管機關核定修正，或有未竟事宜或客觀環境改變而需變更時，擬授權董事長

全權處理之。

(2)本次現金增資發行新股案待呈奉主管機關申報生效後，擬授權董事長訂定增資基準

日、掛牌日及處理其他與辦理本次現金增資發行新股及股票上櫃之相關作業事宜。