工銀國際就寶龍(01238.HK)上市失職遭證監罰1,250萬

證監會公布，工銀國際就其在寶龍地產(01238.HK)於2009年進行的首次公開招股中所擔當的角色，遭證監會譴責及罰款1,250萬元。證監認為，工銀國際未有對寶龍介紹的若干承配人進行客戶盡職審查；對承配人缺乏獨立性一事視而不見；儘管懷疑承配人缺乏獨立性，仍然確保承配人會獲提供保證金融資，令寶龍得以順利上市；及未有在合理範圍內盡力確保向聯交所commit的檔案的內容屬真實、準確和不具誤導成分。

證監會的調查發現，承配人乃由寶龍介紹給工銀國際融資，再由工銀國際融資將承配人介紹給其聯屬公司工銀國際證券，以開立認購發售股份的帳戶。工銀國際證券並無根據《操守準則》的規定進行「認識你的客戶」盡職審查，以確定承配人的財政狀況或確認承配人是獨立於寶龍，便接受承配人認購發售股份。

發售股份其後因認購不足而重新定價。工銀國際融資應寶龍的要求通知工銀國際證券，表示某些承配人需獲提供大額保證金融資以增加其帳戶的認購數量，從而避免上市計劃流產。其後，承配人的認購數量突然增加多達十倍。工銀國際證券未有進行持續審查，以確保承配人的認購數量與其對承配人財政狀況的認識相符。

鑑於承配人的認購數量出現不尋常的大額增幅，工銀國際融資的一名員工曾表示懷疑承配人的指示其實屬於寶龍。然而，工銀國際融資並無作出查詢，以確定這是否實情或承配人與寶龍之間的關係。儘管部分承配人的認購數量遠超其申報的資產淨值，但工銀國際融資仍向其配發發售股份。結果，承配人的帳戶在發售股份入帳後即出現巨額結欠。工銀國際證券隨後向某些承配人提供高達50%的保證金融資，而在國際大型配售中，一般不會批出此等水平的保證金融資。

當部分承配人作出關於由第三方為其認購的發售股份付款的查詢時，工銀國際證券的人員並未向其查問此舉背後的原因，反而建議其利用不同方法就其獲配發的發售股份付款，以確保第三方存款人的身分無法被追查。

即使工銀國際證券於2009年10月向聯交所呈交《銷售聲明》及函件以證明承配人的獨立性時，並未收到全部承配人的獨立性確認書，但工銀國際證券仍然向聯交所呈交有關檔案。工銀國際融資在並無就公眾持有的發售股份數目是否符合《上市規則》規定的最低百分比作出查詢的情況下，向聯交所呈交《保薦人聲明》。

證監會已考慮到工銀國際過往並無遭受紀律處分的紀錄，並確認工銀國際在回應證監會關注的問題時表現合作。工銀國際同意接受紀律處分，並已承諾會委聘獨立機構全面檢討其系統及監控措施及會實行獨立機構提出的建議，以符合證監會的要求。(bi/a)

阿思達克財經新聞

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