永豐金控:永豐金控代子公司永豐金證券公告金融監督管理委員會裁處案

第二條第39款

1.事實發生日:106/06/19

2.違規情形:本公司違反證券交易法第56條、66條第1款、證券商管理規則第2條第2項、

及證券商負責人與業務人員管理規則第18條第3項規定、證券暨期貨市場各服務事業建

立內部控制制度處理準則第30條第1項。

3.罰鍰金額:無

4.該主管機關之處分情形:

一、對公司予以警告處分。

二、對總經理予以停止1個月業務之執行。

5.預計改善措施:依金融監督管理委員會裁處書辦理

6.對公司營運之影響:不受影響

7.其他應敘明事項:無