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06-11美股雷達

美SEC恢復接受瑞士投資顧問申請

美國證券交易委員會 (SEC) 和瑞士金融市場監管機構 FINMA 周二 (10 日) 分別發表聲明表示，美國將恢復處理瑞士實體申請成為美國註冊投資顧問的申請。聲明指出，SEC 已暫停新註冊多年，在兩家監管機構同意瑞士機構直接向 SEC 工作人員傳輸資訊並進行現場審查後，將立即解除禁令。