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傳海通證券(06837.HK)因違規遭客戶索賠2,000萬人幣

鉅亨網新聞中心


據《21世紀經濟報導》報導,海通證券(06837.HK)因融資融券違規,遭客戶索償2,000萬元人民幣。報導又指,海通融資融券部的總經理已經調職,副總經理則遭到降級。

訊息人士透露,該客戶的融資賬戶跌到平倉線,但海通證券沒及時平倉,導致虧損擴大,因而狀告海通證券。不過海通證券未對事件作回應。

報導引述滬深交易所有關兩融規定稱,客戶信用帳戶的維持擔保比例低至130%時,客戶必須在兩個交易日追加擔保物至150%的維持擔保比例,否則券商就強行平倉。但實際操作時,若客戶帳戶處虧損狀態,他們通常會要求券商在強平線上網開一面,暫不平倉。

根據兩融的現有法規,客戶賬戶達平倉線但券商未及時平倉,就屬券商違規。


而上海證監局已經在3月31日《關於對海通證券股份有限公司採取出具警示函措施的決定》中指出,海通證券未按規定對維持擔保比例下跌至平倉線的4名融資融券客戶及時採取平倉措施,違反有關規定。(ta/u)

阿思達克財經新聞

網址: www.aastocks.com

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