FINRA重罰摩根史坦利3500萬美元 財顧涉嫌詐欺客戶

《CNBC》報導，摩根史坦利(MS-US)財富管理顧問涉嫌詐欺年長客戶，金融業監管局FINRA重罰3500萬美元。

Home Shopping Network創辦人遺孀Lynnda Speer律師表示，摩根史坦利佛州財富管理顧問Terry McCoy與Ami Forte在未經授權的情況下使用客戶帳戶進行交易，而FINRA認定這兩人詐欺、怠忽職守、銀行監管不周。

Lynnda Speer本人則發表聲明表示，她很高興看到FINRA做出這樣的裁定。摩根史坦利發言人則表示，他們對於這樣的結果感到很失望。

摩根史坦利送交的資料顯示，僅去年這件案子就讓他們遭罰超過1.7億美元，Lynnda Speer更提出訴訟要求摩根史坦利賠償1億美元，外加3億美元懲罰性賠償。