波力-KY:本公司中華民國境內第三次無擔保轉換公司債修正為中華民國境內第三次有擔保轉換公司債暨其發行及轉換辦法修訂公告

第51款

1.事實發生日:115/11/04

2.公司名稱:波力環球企業股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:本公司於民國113年5月31日發行中華民國境內第三次無擔保轉換公司債新

臺幣參億玖仟萬元整，茲因本公司中華民國境內第四次有擔保轉換公司債發行，故依

本公司中華民國境內第三次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法第七條之規定，於本公

司中華民國境內第四次有擔保轉換公司債發行之日起，將比照該有擔保轉換公司債，

設定同等級之債權或同順位之擔保物權，遂將本公司中華民國境內第三次無擔保轉換

公司債修改為中華民國境內第三次有擔保轉換公司債，並委託上海商業儲蓄銀行股份

有限公司擔任保證銀行。

6.因應措施:公開資訊觀測站公告

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時

符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

A.修正前條文：

(1)發行轉換辦法標題：

中華民國境內第三次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法

(2)一、債券名稱：

波力環球企業股份有限公司(以下簡稱「本公司」)中華民國境內第三次無擔保轉換公司

債(以下簡稱「本轉換公司債」)

(3)七、擔保情形：

本轉換公司債為無擔保債券，惟如本轉換公司債發行後，本公司另發行或私募其他

有擔保轉換公司債或有擔保附認股權公司債時，本轉換公司債亦將比照該有擔保轉

換公司債或有擔保附認股權公司債，設定同等級之債權或同順位之擔保物權。

(4)十、承銷方式及擬掛牌處所：

(一)承銷方式：本次中華民國境內第三次無擔保轉換公司債發行總面額為新臺幣參億玖

仟萬元整，全數委由承銷商以詢價圈購方式對外公開銷售。

B.修正後條文：

(1)發行轉換辦法標題：

中華民國境內第三次有擔保轉換公司債發行及轉換辦法

(2)一、債券名稱：

波力環球企業股份有限公司(以下簡稱「本公司」)中華民國境內第三次有擔保轉換公司

債(以下簡稱「本轉換公司債」)

(3)七、擔保情形：

(一)本轉換公司債委託上海商業儲蓄銀行股份有限公司擔任保證銀行(以下簡稱「保證銀

行」)。保證期間自本公司中華民國境內第四次有擔保轉換公司債發行之日起至本轉換公

司債依本辦法所訂應付本息及從屬於本轉換公司債之負擔完全清償之日為止，保證範圍

為包括本轉換公司債未清償本金。

(二)債券持有人如擬就本轉換公司債向保證銀行請求付款，應於保證期間內向受託人提

出，由受託人代債券持有人向保證銀行提出請求，保證銀行將於接獲受託人依本轉換公

司債規定請求付款之通知後十四個營業日內付款予受託人，並由受託人依其與本公司簽

訂之受託契約規定，向債券持有人清償債務。

(三)在保證期間，本公司若發生未能按期還本付息，或違反與受託銀行簽訂之受託契約

，或違反與保證銀行簽訂之委任保證契約，或違反主管機關核定事項，足以影響債券持

有人權益時，本轉換公司債即視為全部到期。

(四)本轉換公司債持有人請求保證銀行給付本轉換公司債之保證款項時，應由本轉換公

司債持有人簽署切結書，切結其對經保證銀行保證之本轉換公司債債權已全數自保證銀

行受償，並不得再對保證銀行請求履行本轉換公司債之保證責任。

(4)十、承銷方式及擬掛牌處所：

(一)承銷方式：本次中華民國境內第三次有擔保轉換公司債發行總面額為新臺幣參億玖

仟萬元整，全數委由承銷商以詢價圈購方式對外公開銷售。