百達-KY:公告本公司現金增資發行普通股之認股基準日及國內第二次無擔保轉換公司債停止轉換相關事宜

第11款

1.董事會決議或公司決定增資基準日期:114/09/17

2.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否

3.主管機關申報生效日期:114/08/25

4.董事會決議(追補)發行日期:114/05/13

5.發行總金額及股數:

發行總金額：新台幣60,000,000元(面額)；

發行總股數：6,000,000股

6.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用。

7.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用。

8.每股面額:新台幣10元。

9.發行價格:暫定發行價格為每股新台幣88元。

實際發行價格將依「中華民國證券商業同業公會承銷商會員輔導發行公司募集與發行

有價證券自律規則」第6條規定辦理，待定價後另行公告。

10.員工認股股數:

依公司法第267條規定保留15%，計900,000股供本公司員工認購。

11.原股東認購比率:

發行新股總額之75%，計4,500,000股，由原股東按認股基準日股東名簿記載之持股比例

認購。

12.公開銷售方式及股數:

依證券交易法第28條之1規定提撥10%，計600,000股採公開申購方式對外公開銷售。

13.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:

認購不足一股之畸零股，由股東自停止過戶日起五日內自行至本公司股務代理機構辦理

拼湊一整股認購。原股東及員工放棄認購或拼湊不足一股之畸零股部分，授權董事長洽

特定人按發行價格認足。

14.本次發行新股之權利義務:與原已發行之股份相同。

15.本次增資資金用途:償還銀行借款及充實營運資金。

16.現金增資認股基準日:114/10/25

17.最後過戶日:114/10/20

18.停止過戶起始日期:114/10/21

19.停止過戶截止日期:114/10/25

20.股款繳納期間:

(1)原股東及員工繳款期間：114/10/29~114/11/04

(2)特定人認股繳款期間：114/11/05~114/11/06

21.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:俟正式簽約後另行公告。

22.委託代收存款機構:俟正式簽約後另行公告。

23.委託存儲款項機構:俟正式簽約後另行公告。

24.其他應敘明事項:

(1)本公司辦理現金增資發行普通股6,000,000股乙案，業經金融監督管理委

員會114年8月25日金管證發字第1140353369號函申報生效在案。

(2)本公司國內第二次無擔保轉換公司債(22362)停止轉換期間：

114/09/25~114/10/25

(3)因配合辦理本公司現金增資及除權息作業事宜，於114年09月25日至114年

10月25日期間停止轉換，債券持有人如擬請求轉換，最遲應於停止受理轉換登

記之始日(114年9月25日)之前一個營業日前(114年9月24日)，向往來券商辦

理轉換手續。