美而快:公告修訂本公司國內第一次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法

第11款

1.事實發生日:114/08/13

2.原公告申報日期:112/12/20

3.簡述原公告申報內容:

(1).本公司民國112年12月20日董事會通過辦理國內無擔保轉換公司債

(2).辦法修正前內容如下:

九﹑轉換期間：

債券持有人自本轉換公司債發行日後屆滿三個月之翌日(民國113年6月5日)起，

至到期日(民國116年3月4日)止，除(一)普通股依法暫停過戶期間；（二）本公司無償

配股停止過戶日、現金股息停止過戶日或現金增資認股停止過戶日前十五個營業日起，

至權利分派基準日止之期間；(三)辦理減資之減資基準日起至減資換發股票開始交易日

前一日止；(四)辦理股票變更面額之停止轉換(認購)起始日至新股換發股票開始交易日

前一日止，不得請求轉換之外，得隨時透過原交易券商轉知台灣證券集中保管結算所股

份有限公司(以下簡稱「集保公司」)向本公司之股務代理機構請求依本辦法將本轉換公

司債轉換為本公司普通股股票，並依本辦法第十條、第十一條、第十三條、第十五條規

定辦理。

前項變更面額之停止轉換起始日係指向經濟部申請變更登記之前一個營業日。發行公司

並應於該起始日前四個營業日公告停止轉換期間。

4.變動緣由及主要內容:

(1).依金管證發字第1140382105號令及「發行人募集與發行有價證券處理準則」

第32條第3項之規定，修正本公司「國內第一次無擔保轉換公司債發行及轉換

辦法」，轉換公司債持有者不受股東常會及股東臨時會停過期間轉換限制，

以提升投資人權益。

(2).辦法修正後內容如下:

九、轉換期間：

債券持有人自本轉換公司債發行日後屆滿三個月之翌日(民國113年6月5日)起，至到期日

(民國116年3月4日)止，除(一)普通股依法暫停過戶期間(不包括股東常會及臨時會之停

止過戶期間)；（二）本公司無償配股停止過戶日、現金股息停止過戶日或現金增資認股

停止過戶日前十五個營業日起，至權利分派基準日止之期間；(三)辦理減資之減資基準

日起至減資換發股票開始交易日前一日止；(四)辦理股票變更面額之停止轉換(認購)起

始日至新股換發股票開始交易日前一日止，不得請求轉換之外，得隨時透過原交易券商

轉知台灣證券集中保管結算所股份有限公司(以下簡稱「集保公司」)向本公司之股務代

理機構請求依本辦法將本轉換公司債轉換為本公司普通股股票，並依本辦法第十條、第

十一條、第十三條、第十五條規定辦理。

惟，自114年7月1日起，即使於股東會或臨時股東會之停止過戶期間，債券持有人仍得依

本辦法規定辦理轉換；惟轉換後所取得股份，因未列入股東名簿，將不具參與該次股東

會表決權。

前項變更面額之停止轉換起始日係指向經濟部申請變更登記之前一個營業日。發行公司

並應於該起始日前四個營業日公告停止轉換期間。

5.變動後對公司財務業務之影響:無。

6.其他應敘明事項:

本公司董事會決議通過修訂「國內第一次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法」

，將於公開資訊觀測站公告並指定30日以上期限，債權人得於公告期限內向本

公司提出異議。