平和環保-創:公告修訂本公司國內第一次有擔保轉換公司債發行及轉換辦法

第11款

1.事實發生日:114/08/08

2.原公告申報日期:114/03/11

3.簡述原公告申報內容:

(1)本公司民國114年03月11日董事會通過並公告「國內第一次有擔保轉換公司債發行

及轉換辦法」。

(2)辦法修正前內容如下:

九、轉換期間：

債券持有人自本轉換公司債發行日後屆滿三個月之翌日(114年8月9日) 起，至

到期日(117年5月8日) 止，除(一)自本公司無償配股停止過戶日、現金股息停

止過戶日或現金增資認股停止過戶日前十五個營業日起，至權利分派基準日止

之期間，(二)辦理減資之減資基準日起至減資換發股票開始交易日前一日止、

(三)辦理股票變更面額之停止轉換(認購)起始日至新股換發股票開始交易日前

一日止、(四)其他本公司普通股依法暫停過戶期間外，得隨時透過原交易券商

轉知臺灣證券集中保管結算所股份有限公司(以下簡稱「集保公司」)向本公司

之股份代理機構請求依本辦法第十條、第十一條、第十三條及十五條之規定將

本轉換公司債轉換為本公司普通股。

前項變更面額之停止轉換（認購）起始日係指向經濟部申請變更登記之前一個

營業日，發行公司並應於該起始日前四個營業日公告停止轉換期間。

4.變動緣由及主要內容:

(1)依據中華民國114年5月5日金管證發字第1140382105號函修正內容，配合修訂本公

司「國內第一次有擔保轉換公司債發行及轉換辦法」，轉換公司債持有者不受股東常

會及股東臨時會停止過戶期間轉換限制，以提升投資人權益。

(2)辦法修正後內容如下:

九、轉換期間：

債券持有人自本轉換公司債發行日後屆滿三個月之翌日(114年8月9日) 起，至

到期日(117年5月8日) 止，除(一)自本公司無償配股停止過戶日、現金股息停

止過戶日或現金增資認股停止過戶日前十五個營業日起，至權利分派基準日止

之期間，(二)辦理減資之減資基準日起至減資換發股票開始交易日前一日止、

(三)辦理股票變更面額之停止轉換(認購)起始日至新股換發股票開始交易日前

一日止、(四)其他本公司普通股依法停止過戶期間外，得隨時透過原交易券商

轉知臺灣證券集中保管結算所股份有限公司(以下簡稱「集保公司」)向本公司

之股份代理機構請求依本辦法第十條、第十一條、第十三條及十五條之規定將

本轉換公司債轉換為本公司普通股。

前項變更面額之停止轉換（認購）起始日係指向經濟部申請變更登記之前一個

營業日，發行公司並應於該起始日前四個營業日公告停止轉換期間。前項依法

停止過戶期間不得轉換之限制，不包括股東常會及股東臨時會之停止過戶期間

。

5.變動後對公司財務業務之影響:無

6.其他應敘明事項:無