中登公司要求嚴格執行實名制開戶 券商違規將禁開新戶

各市場參與主體：

為貫徹落實中國證監會《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》（證監會公告[2015]19號）有關規定，現將有關事項通知如下：

一、各開戶代理機構應當嚴格按照開戶實名制有關要求，切實履行開戶實名制審核義務，要在開戶前督促投資者認真閱讀《證券賬戶業務申請表》中列示的有關證券賬戶業務辦理須知內容，向投資者充分揭示賬戶實名制要求以及違規可能承擔的相應后果，嚴禁為涉嫌違反賬戶實名制的投資者開立證券賬戶或提供其他便利。

二、各證券公司、信托公司、基金管理公司及其子公司、私募基金、期貨公司應當對名下開立的證券公司定向資產管理專用證券賬戶、證券公司集合資產管理計劃專用證券賬戶、基金管理公司特定客戶資產管理專用證券賬戶、信托產品證券賬戶、私募基金證券賬戶、期貨公司資產管理計劃證券賬戶進行全面自查，重點為：（1）存量賬戶是否存在下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶的情況；（2）是否存在借用他人證券賬戶或出借本人證券賬戶給他人使用的情況；（3）是否存在開戶后相關證券投資產品並未依法成立，而證券賬戶在使用的情況；（4）需要說明的其他涉嫌違反賬戶實名制的情況。相關機構應當於7月底前以法人為單位向我公司書面報送加蓋法人公章及合規負責人簽章的自查報告並一並commit報告電子版，逾期不報或存在瞞報漏報情況的，我公司將視情節輕重采取限制存量證券賬戶使用、暫停新開證券賬戶等措施。

三、各證券公司應當嚴格按照賬戶實名制有關要求，切實履行賬戶使用環節實名制審核監督義務，嚴禁為投資者違規使用證券賬戶的行為提供任何形式的便利。各證券公司應當結合《關於加強證券公司資訊系統外部接入管理的通知》等有關要求加強對證券賬戶使用情況的檢查，采取適當手段防止賬戶持有人證券賬戶下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違規情形的發生，確保賬戶實名制的有效落實。

四、投資者應當嚴格按照現有法律法規、中國證監會《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》以及我公司《證券賬戶管理規則》等有關要求申請開立及使用證券賬戶，不得出借自己的證券賬戶，不得借用他人證券賬戶買賣證券。對於發現並查證屬實的違反賬戶實名制行為，我公司將視情況對所涉證券賬戶采取限制使用、注銷等措施，對所涉投資者采取禁止新開戶等措施。

五、我公司近期將組織開展對證券公司賬戶業務開展情況以及特殊機構及產品證券賬戶開立及使用情況的專項檢查，對違反相關規定的，我公司將采取禁止新開證券賬戶、限制存量賬戶使用等自律管理措施。

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