國票金:(更正)代子公司國票綜合證券(股)公司公告獨立董事對第十二屆董事會第十六次會議臨時動議表示反對

第44款

1.董事會、審計委員會或薪酬委員會之日期:114/05/09

2.董事會、審計委員會或薪酬委員會之議決事項(請輸入〝董事會〞或

〝審計委員會〞或〝薪酬委員會〞):董事會

3.表示反對或保留意見之獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員姓名及簡歷:

陳學彥先生/國票綜合證券(股)公司獨立董事

劉江抱先生/國票綜合證券(股)公司獨立董事

4.表示反對或保留意見之議案:

針對陳帝生自108年11月起改以顧問身分規避監管繼續任職於公司，

未開設98戶等違反內部控制制度致本公司遭受裁罰乙事，後續仍應

對相關知情並隱匿的主管追究責任並全面檢視陳帝生被認定為實質

經理人及關係人後，所有過往參與案件因而產生的違法違規情事並

加以改正。其中包括不限於(1)清查自108年11月起至114年3月12日

止，陳帝生自本公司受領之薪酬、所有獎金數額，本公司應依法追

回；(2)對陳帝生以顧問規避監管知情並隱匿的主管在受主管機關

查核期間提供董事會錯誤資訊，受查初期，宣稱陳帝生沒有簽公文

，沒有管理業務，沒有出缺勤，背離事實，欺騙董事，違反對公司

的忠實義務，應予究責；(3)追溯陳帝生依98戶規定，於擔任實質

經理人期間應申報之所有持股並清查陳帝生是否藉未開設98戶，有

買賣交易承辦案件相關股票等違規情形。(臨時動議)

5.前揭獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員表示反對或保留之意見:

陳學彥獨立董事：表示反對。

劉江抱獨立董事：表示反對。

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項:

一、本案出席董事十五席，經舉手表決贊成董事四席，未達出席董事過半數之同意，

表決未通過。

二、本公司配合查核、提供主管機關之資料及出具之說明書等，均經過查證，並檢附

確切之相關事實憑據，並無提供任何不實資料之情事。謹澄清說明如上，勿再有任何

訛傳，倘損及本公司商譽，本公司將追究法律責任。