《中國監管》中證監擬推券商業務資格管理新規,遏制囤牌保牌行為

　　《經濟通通訊社5日專訊》據《財聯社》報道,中國證監會正就《證券公司業務資格管理辦法》及相關配套規則徵求意見。徵求意見稿共有五章四十六條,與原有監管管理框架有所不同的部分主要有五方面,其中包括增加註銷牌照的退出路徑,形成主動減少牌照、撤銷牌照、註銷牌照等多元化退出路徑,遏制「囤牌」、「保牌」行為。

　　同時,釐清券商各項業務資格的邏輯關係,包括釐清「業務」資格與其他「資格」,將不屬於「業務」資格的從規範範圍剔除;對於同屬一類業務、但風險特徵存在較大不同、有必要實行差異化准入管理的,在該類業務下細分業務形式,設置差異化的准入門檻;將券商各項業務(包括各項新業務)的審批統一歸口於中證監及派出機構,對於已經許可的業務資格,會管單位不再搞「二次」准入,但可根據業務風險特徵提出補充性自律要求。(sl)