《神州券商》實習生拍片誤曝IPO項目,中信建投怒罰團隊負責人

　　《經濟通通訊社29日專訊》近日一名在中信建投(06066-HK)(601066-CN)暑期研學的實習生,將自己實習工作經歷拍攝成vlog並上傳至抖音,不慎洩漏公司客戶信息,在金融圈瘋傳,其本人因此丟了這份珍貴的實習工作,並連累團隊負責人被撤職。

　　該vlog題為「985大一投行實習的一天」,內容除了顯示其開保時捷跑車上下班、練習高爾夫球等「闊少」生活之外,還在無意間曝光中信建投三家IPO客戶資料以及監管機構的詢證函,存在重大合規與風控疏忽。在事件發酵之後,有網民發現這位闊少並不是金融專業,而是體育生,質疑他「背景強大」才能在龍頭券商混到實習機會。

　　對此,中信建投兩度發表聲明回應。中信建投先於上周五(26日)表示,有關影片內容涉及公司客戶敏感信息,違反了公司合規管理規定。目前,公司已責令該學生終止研學,並按照公司相關規定對有關責任人啟動問責程序。

　　隨後,中信建投周六(27日)再發聲明稱,公司高度重視,第一時間成立工作組開展調查。經核實,該學生系華中科技大學大一學生,其父親為非公職人員,從未在金融監管部門任職。

經查,該學生進入公司研學系公司投行某團隊負責人違規引入,公司已對該負責人作出撤職處分,並將對投行部門負責人嚴肅問責。

　　中信建投表示,就影片所涉及的公司客戶信息,公司將盡力降低對客戶的影響,切實維護客戶權益。涉及員工工作筆記等信息,屬常規盡職調查記錄,經查不存在協助財務造假等情況,公司將隨時接受監管部門的監督檢查,確保業務行為依法合規。對於內部管理存在的問題和疏漏,公司將深刻總結、認真反思,紮實整改,並舉一反三,進一步完善公司管理制度、內部控制和人員管理。(lc、ey)