《中國監管》國信證券再收罰單,被暫停新增私募資管產品備案3月

　　《經濟通通訊社8日專訊》國信證券(002736-CN)上周五(5日)公告稱,收到深圳證監局行政監管決定書,對其採取責令改正並暫停新增私募資產管理產品備案3個月的行政監管措施,暫停期為2024年7月6日至10月5日。

　　深圳證監局表示,國信證券在私募資產管理業務開展中存在以下問題:部分產品具有通道業務特徵,主動管理不足;資管新規整改不實,存在規模較大的資產管理計劃實質仍為非淨值化通道類產品;個別產品為其他金融機構違規運作資金池類理財業務提供便利;存在產品投資限額授權不審慎、債券評級方法客觀性不足、投資者適當性管理不足等問題。

*強調監管對公司收入和利潤影響較小*

　　國信證券表示,公司已開展全面自查,將進一步強化各項管理工作,對所涉問題全力推進整改。國信證券補充,2023年度公司開展的券商資管業務營業收入佔總營收2.86%,本次

行政監管主要涉及資管新規前成立的產品,不影響公司現有淨值型產品正常運作,對公司收入和利潤的影響較小。

　　據《上證報》消息,國信證券今年已連收多張罰單。其中,4月19日,因股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位等問題,國信證券收深圳證監局警示函;5月6日,作為奧普特(688686-CN)上市保薦機構,在持續督導過程中存在違規情形,收到廣東證監局警示函等等。(ry)