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美SEC因欺詐性加密貨幣活動撤銷Lufkin Advisors的註冊

金色財經 2024-06-28 10:30

金色財經報導，美國證券交易委員會 (SEC) 於周三對Lufkin Advisors LLC提起行政訴訟。此前，Lufkin Advisors提出了和解要約，SEC已接受該要約。SEC發現，Lufkin Advisors從事欺詐活動，包括加密資產管理不善、與公司負責人配偶有關聯的僱主進行未披露的投資以及不當的會計做法。該公司還未能監控投資價值並遵守法定要求，包括資產保管、報告準確性和顧問記錄維護。因此，SEC 永久禁止 Lufkin Advisors 未來違反《顧問法》的多個條款和相應規則，並撤銷了其註冊。Lufkin Advisors 既不承認也不否認調查結果，但 SEC 的管轄權和某些調查結果除外，該公司同意該命令。

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