《中國監管》招商證券逾百從業員違法炒股被罰,1人移送司法

　　《經濟通通訊社9日專訊》中國證監會網站通報,中證監堅持「零容忍」執法,近日集中查辦了招商證券(06099-HK)(600999-CN)多名從業人員買賣股票等違法違規行為,對63人作出行政處罰,合計罰沒8173萬元人民幣,對1人作出終身證券市場禁入措施。將1人涉嫌內幕交易行為移送司法機關處理。對46人採取行政監管措施,其中擬對3人採取認定為不適當人選,對5人採取監管談話、38人採取出具警示函。對負有從業人員管理責任的招商證券,採取責令增加合規檢查次數的行政監管措施,對公司董事長採取出具警示函、2名時任合規總監採取監管談話的行政監管措施,並督促招商證券啟動內部問責,約談相關違規人員,落實問責全覆蓋。

　　中證監強調,證券從業人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。近年來,中證監嚴厲打擊證券從業人員違規買賣股票行為,2019年至2023年共查辦67宗從業人員違法炒股案件,對139人作出行政處罰,著力構築「不敢、不能、不想」違規炒股的長效機制。(sl)