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《中國監管》農行因違規辦理結售匯業務等被罰沒近700萬元

經濟通新聞 2023-11-29 18:01

  《經濟通通訊社29日專訊》國家外匯管理局北京分局日前就農業銀行(01288)(滬:601288)違規辦理結售匯業務等行為,對其給予警告,並罰沒近700萬元(人民幣.下同)。相關責任人一同被罰。農行表示,表示堅持立行立改和根源性整改並重,在現場檢查發現問題時即刻開展整改,目前相關問題均已整改完畢。 

  外管局北京分局網站顯示,農行因辦理經常項目資金收付,未對交易單證的真實性及其與外匯收支的一致性進行合理審查;違反規定辦理資本項目資金收付;違反規定辦理結匯、售匯業務

,以及未按照規定報送財務會計報告、統計報表等資料四項內容違規被罰。外管局北京分局對其給予警告,沒收違法所得141.85萬元,並罰款553萬元。

  農行稱,高度重視落實監管意見,將認真汲取教訓,持續加強業務合規管理,進一步強化制度執行,做好長效機制建設,全面培育合規文化,嚴守風險合規底線,持續提升高質量發展水平。 

  另外,主持業務全面工作的時任農行浙江溫州永嘉縣支行行長,對該行違反規定辦理結匯業務負有直接責任,外管局北京分局對其給予警告及罰款5萬元。(sl)

 

 






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