今日，美國證券交易委員會 (U.S. Securities and Exchange Commission，後文簡稱 SEC) 再一次掀起了加密行業對監管問題的討論。

11 月 21 日，Kraken 官方在社交媒體上針對受 SEC 指控一事發文表示，Kraken 並不同意 SEC 的主張，並計劃大力捍衛自己的立場：「被指控的新聞對 Kraken 提供的產品沒有影響，我們將繼續不間斷地為客戶提供服務。」

SEC 指控 Kraken 違反聯邦證券法，造成「重大風險」

本次 Kraken 的回應，針對的是 SEC 昨日最新的指控。

11 月 20 日，SEC 指控加密交易平台 Kraken 存在將客戶資金和公司自有資金混合使用的情況，同時營運未註冊的經紀商、清算機構和交易商。

SEC 稱 Kraken 違反了聯邦證券法，並援引了 Kraken 獨立審計的報告，稱 Kraken 將高達 330 億美元的客戶加密貨幣與企業自有資產混合，造成了「重大風險」。

訴訟中還提到，Kraken 有時持有價值超過 50 億美元的客戶現金，還將一些客戶的現金與公司自有現金混合；有時直接使用持有客戶現金的銀行帳戶，來支付營運費用：「這造成了重大風險。」

Kraken：法律站在我們這邊，SEC 的指控空洞且違法

對此，Kraken 於 11 月 20 日快速發文回應，並於隨後在社交平台發表動態進行強勢反擊，指出「法律站在我們這邊」，而 SEC 的指控是「空洞的」，同時也是「違反法律的」。

在 Kraken 發表的文章中，Kraken 提出了三個觀點。首先，SEC 沒有就真正違反法律的行為（例如欺詐、洗錢、操縱市場、龐氏騙局等）做出指控，而是就「資金混用」這一點來對 Kraken 提出指控，這本身就是無稽之談、憑空捏造。

「這些指控都是不正確的。從法律上來說，這是不正確的；從事實上來說，這是錯誤的；從政策上來說，這是災難性的。」

「SEC 不能也不會聲稱任何客戶資金丟失或發生任何損失。它也不聲稱會發生任何損失。指控本身承認，這種所謂的『混合』只不過是它已經賺取的 Kraken 支出費用。」

其次，Kraken 指出，SEC 曾希望將在交易平台上買賣的數字資產定義為證券交易。但紐約南區聯邦法院不同意，同時也裁定 SEC 完全未能滿足相關法律測試。Kraken 還表示，法院認為 SEC 的法律理論與此類交易的「經濟現實」相悖。因此 SEC 針對 Kraken 的訴訟也將失敗。

最後，Kraken 指出，SEC 沒有頒布任何規則來描述如何匹配數字資產訂單，沒有關於如何清算交易的指南，也沒有闡明進行數字資產交易的標準。

「這些指控是空洞的，SEC 要求我們遵守一項並不存在的制度。」

與此同時，Kraken 表示，兩黨議員團體都對 SEC 的「通過執法進行監管」的做法提出了質疑，並詢問為什麼 SEC 針對加密貨幣公司的行動似乎不太關注「合規和客戶保護」，而是「為了最大程度的宣傳和實現政治影響」。其他人則認為 SEC 的策略「沒有保護公眾」。

「事實上，這起訴訟對保護公眾毫無幫助。與之前的指控一樣，其指控實際上不正確、違反法律，並且是美國制定政策的錯誤方式。」

Binance 及 Coinbase 均遭類似指控

據 BlockBeats 觀察，Kraken 文中提到「之前的指控」，指的便是 SEC 今年早些時候因同樣的理由起訴 Binance 和 Coinbase。

今年 6 月 5 日，SEC 指控加密貨幣交易所 Binance 及其 CEO「CZ」違反了聯邦證券法，向美國投資者推銷加密資產證券，並在未經註冊的在線交易平台在 Binance.com 和 Binance.US 上，進行多次未經註冊的加密資產證券和其他投資計劃的發行和銷售。

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與此同時，美國加密貨幣交易所 Coinbase 也同樣經歷了相似的指控。今年 6 月 6 日，SEC 再次開炮，於紐約聯邦法院起訴 Coinbase 違反美國證券交易規則。

相較於 Binance 對 SEC 指控的平靜回應，Coinbase 對 SEC 的態度顯得十分強硬。作為 Coinbase 直面 SEC 的核心人物，Coinbase 首席法務官 Paul Grewal 在 社交平台上強調「願與 SEC 戰至最高法院，且 Coinbase 必將勝訴」，同時也反手起訴了 SEC，大有將其作為扭轉戰局「勝負手」的味道。

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巧合的是，就在 11 月 21 日，也就是 Kraken 髮長文回應 SEC 指控的第二天，據彭博社援引知情人士披露，美國司法部正在向 Binance 尋求超過 40 億美元的罰款，作為對其進行長達數年調查的擬議解決方案的一部分。

三名知情人士表示，該協議旨在達成一種平衡，使 Binance 能夠繼續營運，而不是冒着崩潰的風險，從而降低給市場和加密貨幣持有者帶來的負面影響。

BlockBeats 觀察到，近年來加密行業越來越多的參與者已不再「聞 SEC 色變」，反而對於 SEC 的指控本身提出質疑甚至強烈的反抗。這種變化背後，不僅有著 SEC 自身的問題，或許還與加密行業本身影響力擴大，同時走向更加合規、健康的發展道路等因素有關。

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