鼎基:鼎基先進材料股份有限公司國內第一次有擔保轉換公司債櫃檯買賣核准公告

依據： 本公司國內第一次有擔保轉換公司債業經金融監督管理委員會112年10月2日金管證發字第1120356201號函申報生效，並經財團法人中華民國證券櫃檯買中心112年10月23日證櫃債字第11200105432號函同意，自112年10月26日起在櫃檯買賣中心上櫃買賣。 公告事項： 一、發行公司名稱：鼎基先進材料股份有限公司。 二、債券名稱：鼎基先進材料股份有限公司國內第一次有擔保轉換公司債，(代碼：65851，簡稱：鼎基一)。 三、櫃檯買賣開始日期：112年10月26日。 四、發行總額：發行總面額為新台幣5億元。 五、發行面額：每張面額為新台幣10萬元。 六、發行期間：3年，自民國112年10月26日開始發行至115年10月26日到期。 七、發行價格：依票面金額之111.96%發行。 八、票面利率：0%。 九、還本方式：除本轉換公司債之持有人依鼎基先進材料股份有限公司國內第一次有擔保轉換公司債發行及轉換辦法(以下簡稱：本辦法)第十條轉換為本公司普通股，或本公司依本辦法第十八條提前贖回，或本公司由證券商營業處所買回註銷者外，本公司於本轉換公司債到期日之翌日起10個營業日內，按債券面額將本公司轉換公司債持有人所持有之本轉換公司債以現金一次償還，前述日期如遇臺北市證券集中交易市場停止營業之日，將順延至次一營業日。 十、簽證機構：採無實體發行，不適用。 十一、代理還本暨過戶機構：第一金證券股份有限公司股務代理部。(地址：台北市大安區安和路一段27號6樓，電話: (02)5581-9939)。 十二、債券受託機構: 玉山商業銀行股份有限公司信託部。 十三、本次發行之國內第一次有擔保轉換公司債謹訂於112年10月26日於財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心上櫃交易，並於同日由臺灣集中保管結算所股份有限公司將債券直接劃撥至認購人指定之集保帳戶。 十四、特此公告。