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快訊

美SEC、MSRB和FINRA將舉辦虛擬合規推廣計劃

金色財經 2023-09-30 05:30

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金色財經報導，美國證券交易委員會（SEC）、市政證券規則制定委員會 (MSRB) 和金融業監管局 (FINRA) 宣布，面向市政市場專業人士的虛擬合規宣傳計劃已開始接受報名。該免費網路廣播向公眾開放，將於美國東部時間2023年12月7日星期四上午10:30至下午4:30舉行。 該計劃將為市政市場參與者提供一個機會，聽取美SEC、MSRB和FINRA工作人員就市政顧問和交易商的及時監管和合規事宜的介紹。小組討論的主題將包括討論小型交易商和市政顧問公司的合規問題、信用評級機構的合規問題（包括市政市場參與者的行規）、未註冊的市政顧問和交易商活動、定價合規，以及對監管和執法重點的前瞻性。

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