《神州券商》中證協要求券商自查其推薦股票配售對象是否適當

　　《經濟通通訊社28日專訊》據內媒《財聯社》報道,中證協向券商下發對網下投資者及其管理的配售對象處理方式的核查表,要求券商核查其推薦的配售對象是否持續符合適當性要求,並做出相應的處理舉措,若不達標,券商可建議採取「暫停或注銷IPO網下投資者註冊」、「暫時保留註冊」等舉措。

　　中證協表示,將於10月13日之後適時按照券商處理意見對投資者帳戶予以處理,若處理意見為「暫停或注銷IPO網下投資者註冊」,則該網下投資者及其管理的所有配售對象IPO網下詢價業務權限都將被暫停。

　　據報中證協還對券商財務會計監督工作情況進行了調研,並要求券商提交公司未來3-5年的財務會計監督工作規劃。調研主要旨在解券商財務會計監督工作現狀,研究券商財務會計監督如何防止違法違規,相關人員如何更好地遵守職業道德及法律法規意識等等。(ey)