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德意志銀行子公司DWS因反洗錢違規和有關ESG投資的虛假陳述支付2500萬美元

金色財經 2023-09-25 22:30

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金色財經報導，美國證券交易委員會今天在兩項單獨的執法行動中對德意志銀行子公司註冊投資顧問DWS Investment Management Americas Inc.（DIMA或DWS）提出指控，其中一項是針對其未能開發反洗錢共同基金(AML)）計劃，以及其他有關其環境、社會和治理（ESG）投資流程的錯誤陳述的問題。為了解決這些指控，DIMA同意支付總計2500萬美元的罰款。 SEC部門主管GurbirS.Grewal表示：「SEC的命令認定，DWS為擁有數十億美元資產的共同基金提供諮詢服務，但未能確保這些基金按照法律要求制定針對其特定風險的反洗錢計劃。」此前6月20日，德意志銀行已申請監管許可，為加密貨幣等數字資產提供託管服務。該銀行商業銀行部門負責人David Lynne表示，正在打造自己的數字資產和託管業務，這也反映了德意志銀行旗下投資部門DWS Group擴大數字資產相關產品收入的努力。

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