「PCB女王」無照分析台股遭停職半年 統一投顧挨罰60萬

有「PCB 女王」之稱、統一投顧總經理廖婉婷在抽檢時被抓包不具分析師執照，去年 8~11 月卻上電視分析股票，今 (5) 日遭金管會停職半年、統一投顧也被開罰 60 萬元。

金管會表示，投信投顧公會抽檢統一投顧出席節目受訪內容，發現統一投顧有違反相關法令規定之情事，統一投顧總經理廖婉婷因無證券投資分析人員資格卻分析股票，停職半年，並處以公司新台幣 60 萬元。

證期局主秘尚光琪進一步說明，該名總經理被抽查時尚無證券分析師執照，直到被發現後才去考照，現在已經擁有執照。

金管會指出，依證券投資信託及顧問法第 111 條第 7 款規定，核處統一投顧罰鍰新臺幣 60 萬元，並依同法第 104 條規定，命令統一投顧停止總經理廖婉婷 6 個月業務之執行。