上緯投控:本公司處分風睿能源股份有限公司股權案

第20款

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）:

名稱：風睿能源股份有限公司

性質：普通股

2.事實發生日:112/8/8~112/8/8

3.交易數量、每單位價格及交易總金額:

交易數量：25,127,055股

每單位價格：不適用

交易總金額：美金8,000,000元

4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之

關係人者，得免揭露其姓名）:

交易相對人：巔峰海景投資股份有限公司

與公司關系：非關係人

5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移

轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次

移轉日期及移轉金額:

不適用

6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取

得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:

不適用

7.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權

如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權

帳面金額:

不適用

8.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（原遞延者應列表說明

認列情形）:

預計處分利益新台幣38,296,000元

9.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定

事項:

交付條件為

(1)風睿能源間接持股25%之海能風場需取得經濟部能源局所核發之電業執照。

(2)交易對象需向經濟部投資審議委員會(及其他相關政府機構)申請投資風睿

能源之許可並取得核准。

10.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:

交易決定方式：董事會決議

價格決議參考依據：會計師交易價格合理性意見書

決策單位：董事會

11.取得或處分有價證券標的公司每股淨值:

9.76元

12.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股

比例及權利受限情形（如質押情形）:

累積持有數量：0股

累積持有金額：新台幣0元

持股比例：0%

權利受限情形：無

13.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列

之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬

於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額（註二）:

占總資產比例：61.27%

占歸屬於母公司業主權益之比例：77.40%

營運資金總數：新台幣1,300,324仟元

14.經紀人及經紀費用:

不適用

15.取得或處分之具體目的或用途:

完成階段性目標

16.本次交易表示異議董事之意見:

無

17.本次交易為關係人交易:否

18.董事會通過日期:

民國112年08月08日

19.監察人承認或審計委員會同意日期:

民國112年08月08日

20.本次交易會計師出具非合理性意見:否

21.會計師事務所名稱:

揚智聯合會計師事務所

22.會計師姓名:

胡湘寧

23.會計師開業證書字號:

中市會證字第0191號

24.是否涉及營運模式變更:否

25.營運模式變更說明:

不適用

26.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形:

不適用

27.資金來源:

不適用

28.其他敘明事項:

1.USD對NTD匯率為31.40。

2.預計處分利益新台幣38,296千元係以預計交易總金額新台幣251,200千元

(USD800萬*31.40)減除截至交易日前之金融資產帳面價值

(係依企業評價報告衡量之公允價值)212,904千元計算而得。