中信金:中信金控代子公司中國信託商業銀行公告受金管會裁罰案之說明

第39款

1.事實發生日:112/07/27

2.違規情形:依據金管會官方網站112年7月27日公告，中國信託商業銀行中台南分行前理

財專員涉挪用客戶款項、推介客戶短期間進行多筆交易及代客戶辦理網路銀行交易所涉

缺失事項，顯示其就洗錢防制之存款帳戶或交易持續監控涉有缺失，且未完善建立及未

確實執行內部控制制度，違反金融機構防制洗錢辦法、金融控股公司及銀行業內部控制

及稽核制度實施辦法等規定。

3.罰鍰金額:新臺幣1,000萬元。

4.該主管機關之處分情形:核處新臺幣1,000萬元。

5.預計改善措施:本案已採取相關改善措施並落實執行中。

6.對公司營運之影響:無

7.其他應敘明事項:無